|
CHÍNH PHỦ
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 88/2019/NĐ-CP
|
Hà Nội, ngày 14
tháng 11 năm 2019
|
NGHỊ ĐỊNH
QUY
ĐỊNH VỀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC TIỀN TỆ VÀ NGÂN HÀNG
Căn cứLuật Tổ
chức Chính phủngày 19 tháng 6 năm 2015;
Căn cứLuật Xử lý vi
phạm hành chínhngày 20 tháng 6 năm 2012;
Căn cứLuật Ngân hàng
Nhà nước Việt Namngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứLuật Các tổ
chức tín dụngngày 16 tháng 6 năm 2010,Luật sửa
đổi, bổ sung một số điều của Luật Các tổ chức tín dụngngày 20 tháng 11 năm
2017;
Căn cứLuật Bảo
hiểm tiền gửingày 18 tháng 6 năm 2012;
Căn cứLuật Phòng,
chống rửa tiềnngày 18 tháng 6 năm 2012;
Căn cứLuật Phòng,
chống khủng bốngày 12 tháng 6 năm 2013;
Căn cứLuật Các công
cụ chuyển nhượngngày 29 tháng 11 năm 2005;
Căn cứPháp lệnh Ngoại
hốingày 13 tháng 12 năm 2005,Pháp lệnh sửa
đổi, bổ sung một số điều của Pháp lệnh Ngoại hốingày 18 tháng 3 năm 2013;
Theo đề nghị của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam;
Chính phủ ban hành Nghị định quy định xử phạt vi
phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
1. Nghị định này quy định các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính,
hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền xử phạt
xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính, thẩm quyền lập biên bản xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính trong lĩnh vực
tiền tệ và ngân hàng.
2. xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân
hàng bao gồm:
a) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về quản lý và sử dụng giấy
phép;
b) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về tổ chức, quản trị, điều
hành;
c) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về cổ phần, cổ phiếu, phần vốn
góp;
d) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về huy động vốn và phí cung ứng
dịch vụ;
đ) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về cấp tín dụng, nhận ủy thác,
ủy thác và hoạt động liên ngân hàng;
e) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về hoạt động cung ứng dịch vụ thông
tin tín dụng;
g) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về hoạt động ngoại hối và kinh
doanh vàng;
h) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về thanh toán, quản lý tiền tệ và
kho quỹ;
i) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về mua, đầu tư vào tài sản cố
định và kinh doanh bất động sản của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài;
k) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về bảo đảm an toàn hoạt động
của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
l) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về bảo hiểm tiền gửi;
m) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về phòng, chống
rửa tiền; phòng, chống tài trợ khủng bố;
n) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về chế độ thông tin, báo cáo;
o) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về cản trở việc thanh tra, không
thực hiện yêu cầu của người có thẩm quyền;
p) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về mua, bán và xử lý nợ;
q) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về an toàn công nghệ thông tin trong
hoạt động ngân hàng.
Điều 2. Đối tượng bị xử phạt vi
phạm hành chính
1. Nghị định này áp dụng đối với tổ chức, cá nhân có
hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.
2. Tổ chức quy định tại khoản 1 Điều này gồm:
a) Tổ chức tín dụng; đơn vị phụ thuộc của tổ chức tín
dụng (chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong
nước; chi nhánh, văn phòng đại diện, ngân hàng 100% vốn ở nước ngoài); chi
nhánh ngân hàng nước ngoài; Văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài,
tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng;
b) Doanh nghiệp; đơn vị phụ thuộc của doanh nghiệp (chi
nhánh, văn phòng đại diện);
c) Hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã; đơn vị trực
thuộc của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã (chi nhánh, văn phòng đại diện);
d) Các tổ chức khác được thành
lập, hoạt động tại Việt Nam.
Điều 3. Hình thức xử phạt, mức phạt
tiền, thẩm quyền phạt tiền và biện pháp khắc phục hậu quả
1. Hình thức xử phạt chính:
a) Cảnh cáo;
b) Phạt tiền.
2. Hình thức xử phạt bổ sung:
a) Tước quyền sử dụng giấy phép
có thời hạn đối với: giấy chứng nhận đăng ký đại lý đối ngoại tệ trong thời hạn
từ 01 tháng đến 03 tháng; giấy phép thu, chi ngoại tệ và hoạt động ngoại hối khác
đối với hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thường dành cho người nước ngoài,
hoạt động kinh doanh casino trong thời hạn từ 03 tháng đến 06 tháng; giấy phép
thành lập bàn đổi ngoại tệ cá nhân trong thời hạn từ 01 tháng đến 06 tháng;
giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng trong thời hạn từ 06 tháng đến 09
tháng;
b) Đình chỉ có thời hạn đối với: hoạt động ngoại
hối trong thời hạn 03 tháng đến 06 tháng, nghiệp vụ ủy thác trong thời hạn từ
01 tháng đến 03 tháng, hoạt động mua, bán nợ trong thời hạn 03 tháng đến 06
tháng, việc thực hiện hoạt động cung ứng dịch vụ thông tin tín dụng trong thời
hạn từ 01 tháng đến 03 tháng, việc sử dụng dịch vụ công nghệ thông tin của bên
thứ ba trong thời hạn 01 tháng đến 03 tháng;
c) Tịch thu tang vật, phương tiện được sử dụng để vi
phạm hành chính,tịch thu giấy phép đã bị tẩy xóa, sửa chữa,
tịch thu ngoại tệ, đồng Việt Nam, tịch thu vàng.
3. Mức phạt tiền và thẩm quyền phạt tiền:
a) Mức phạt tiền tối đa đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái trong
lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng đối với tổ chức xem bóng đá trực tiếp nhà cái là 2.000.000.000 đồng và
đối với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái là 1.000.000.000 đồng;
b) Mức phạt tiền quy định tại Chương II Nghị định này
là mức phạt tiền áp dụng đối với cá nhân; mức phạt tiền đối với tổ chức có cùng
một hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính bằng 02 lần mức phạt tiền đối với cá nhân;
c) Mức phạt tiền đối với hành vi
xem bóng đá trực tiếp nhà cái của cá nhân là người làm việc tại quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính
vi mô bằng 10% mức phạt tiền quy định tại Chương II Nghị định này; mức phạt tiền
đối với quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô, đơn vị phụ thuộc của các
tổ chức này bằng 02 lần mức phạt tiền đối với cá nhân là người làm việc tại quỹ
tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô;
d) Thẩm quyền phạt tiền của từng chức danh quy định
tại Chương III Nghị định này là thẩm quyền phạt tiền áp dụng đối với cá nhân. Thẩm
quyền phạt tiền áp dụng đối với tổ chức bằng 02 lần thẩm quyền phạt tiền áp
dụng đối với cá nhân.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Tùy theo tính chất, mức độ xem bóng đá trực tiếp nhà cái, tổ chức, cá nhân
có hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng có thể bị áp
dụng một hoặc một số biện pháp khắc phục hậu quả sau đây theo quy định cụ thể tại
Chương II Nghị định này:
a) Buộc nộp vào ngân sách nhà nước
số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái; buộc thu hồi nợ; buộc
thu hồi số vốn sử dụng không đúng quy định; buộc thu hồi phần số dư cấp tín
dụng vượt mức hạn chế, giới hạn;
b) Buộc thoái vốn tại công ty con, công ty liên
kết; buộc bán số cổ phần vượt tỷ lệ theo quy định; buộc chuyển nhượng cổ phần,
phần vốn góp; buộc khôi phục lại số cổ phần đã chuyển nhượng;
c) Buộc trích lập các quỹ đúng quy định của pháp
luật; buộc thực hiện đúng tỷ lệ bảo đảm an toàn trong thời hạn tối đa 06 tháng;
buộc phân loại tài sản có, trích lập dự phòng rủi ro; buộc hoàn nhập số tiền dự
phòng rủi ro đã sử dụng không đúng quy định, chuyển khoản nợ đã xử lý bằng dự phòng
rủi ro hạch toán nội bảng theo quy định của pháp luật; buộc hủy bỏ ngay quy
định nội bộ không đúng quy định của pháp luật; buộc thực hiện đúng quy định của
pháp luật về an toàn công nghệ thông tin trong hoạt động ngân hàng; buộc duy
trì đủ các điều kiện để cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt động cung ứng dịch
vụ thông tin tín dụng;
d) Buộc hoàn trả/thu hồi tài sản ủy thác cho bên ủy
thác; buộc hoàn trả ngay số phí bảo hiểm đã thu, thu hồi ngay số tiền bảo hiểm đã
trả; buộc khôi phục nguyên trạng khoản nợ về trước thời điểm thực hiện hoạt động
mua, bán nợ;
đ) Buộc thực hiện ngay việc đính chính thông tin sai
lệch; buộc gửi lại báo cáo đầy đủ, chính xác; buộc nộp ngay số phí bảo hiểm bị
thiếu;
e) Buộc đóng dấu, bấm lỗ tiền giả;
g) Buộc tiêu hủy toàn bộ tang vật, phương tiện được
sử dụng để thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái;
h) Buộc duy trì tỷ lệ giá trị tài sản cố định phục vụ
trực tiếp cho hoạt động so với vốn điều lệ, vốn được cấp và quỹ dự trữ bổ sung
vốn điều lệ, vốn được cấp theo đúng quy định;
i) Buộc niêm yết công khai ngay bản sao chứng nhận tham
gia bảo hiểm tiền gửi; buộc thực hiện thủ tục chấp thuận niêm yết cổ phiếu trên
thị trường chứng khoán nước ngoài hoặc dừng hoạt động niêm yết cổ phiếu trên
thị trường chứng khoán nước ngoài đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái;
k) Không cho mở rộng phạm vi, quy mô và địa bàn hoạt
động trong thời gian chưa khắc phục xong xem bóng đá trực tiếp nhà cái;
l) Chưa cho chia cổ tức đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái;
m) Không được ký hợp đồng thanh
toán thẻ với các tổ chức thanh toán thẻ khác;
n) Đề nghị hoặc yêu cầu cấp có
thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp: thu hồi giấy phép; thu hồi giấy chứng
nhận đăng ký đại lý đối ngoại tệ; thu hồi giấy phép mở và sử dụng tài khoản
ngoại tệ ở nước ngoài; thu hồi giấy phép thành lập bàn đổi ngoại tệ cá nhân;
thu hồi giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng; đình chỉ hoặc miễn nhiệm chức
danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều
hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái và/hoặc cá nhân chịu trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái,
yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cách chức và thực hiện
các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái
thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
o) Thay thế các đối tượng được
bầu, bổ nhiệm hoặc đề nghị cấp có thẩm quyền ra quyết định miễn nhiệm các đối tượng
được bầu, bổ nhiệm xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định.
Chương II
HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH,
HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN
Mục 1. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ QUẢN LÝ
VÀ SỬ DỤNG GIẤY PHÉP
Điều 4. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về
giấy phép do Ngân hàng Nhà nước cấp
1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng
đến 40.000.000 đồng đối với hành vi sử dụng tên tổ chức ghi trên các tài liệu, giấy
tờ trong hoạt động không đúng tên tổ chức ghi trong giấy phép.
2. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng
đến 50.000.000 đồng đối với hành vi không đảm bảo đủ các điều kiện quy định về
điều kiện khai trương hoạt động quy định tại khoản 2 Điều 26
Luật Các tổ chức tín dụng.
3. Phạt tiền từ 100.000.000
đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau đây:
a) Cho mượn, cho
thuê, mua, bán, chuyển nhượng giấy phép;
b) Tẩy xóa,
sửa chữa giấy phép làm thay đổi nội dung giấy phép mà chưa đến mức bị truy cứu trách
nhiệm hình sự, trừ trường hợp quy định tại điểm b khoản 4
Điều 27 Nghị định này.
4. Phạt tiền từ
150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Gian lận,
giả mạo các giấy tờ chứng minh đủ
điều kiện để được cấp giấy phép trong hồ sơ đề nghị cấp giấy phép mà chưa đến mức
bị truy cứu trách nhiệm hình sự, trừ trường hợp quy định tại khoản
2 Điều 18, điểm a khoản 4 Điều 27 Nghị định này;
b) Hoạt động không
đúng nội dung ghi trong giấy phép, trừ trường hợp quy định tại khoản 6 Điều 17, điểm o khoản 4, điểm c khoản 8 Điều
23, điểm c khoản 5, khoản 6 Điều 24, điểm
c khoản 4 Điều 27 Nghị định này.
5. Phạt tiền từ 300.000.000
đồng đến 400.000.000 đồng đối với hành vi vẫn tiếp tục hoạt động sau khi đã bị
cơ quan có thẩm quyền áp dụng biện pháp hạn chế, đình chỉ, tạm đình chỉ theo
quy định tại điểm c khoản 2 Điều 59 Luật Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam.
6. Phạt tiền từ
400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối với hành vi hoạt động không có giấy phép
trừ trường hợp quy định tại điểm c khoản 8 Điều 23, khoản 8 Điều 24, khoản 5 Điều 27 Nghị định này.
7. Hình thức xử
phạt bổ sung:
Tịch thu tang vật là giấy phép đã bị tẩy xóa, sửa chữa
đối với hành vi quy định tại điểm b khoản 3 Điều này.
8. Biện pháp
khắc phục hậu quả:
a) Buộc nộp vào
ngân sách nhà nước số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định tại các khoản 3, 4, 5 và 6 Điều này;
b) Đề nghị cấp
có thẩm quyền thu hồi giấy phép đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái tại khoản 4 và khoản 5
Điều này;
c) Đề nghị
hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng
đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không
cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái và/hoặc cá nhân chịu
trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại các khoản 3, 4, 5 và 6 Điều
này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Điều 5. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về
những thay đổi phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản
1. Phạt tiền từ
20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với hành vi thực hiện nội dung hoạt
động, hoạt động nghiệp vụ ngân hàng khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận
bằng văn bản.
2. Phạt tiền từ
50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với việc thực hiện một trong các hành vi
sau đây khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản:
a) Thay đổi tên
của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
b) Tạm ngừng hoạt
động kinh doanh từ 05 ngày làm việc trở lên, trừ trường hợp tạm ngừng hoạt động
do sự kiện bất khả kháng;
c) Thành lập chi
nhánh, phòng giao dịch ở trong nước; thành lập văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp
ở trong nước; chi nhánh, văn phòng đại diện, ngân hàng 100% vốn ở nước ngoài
của tổ chức tín dụng; khai trương hoạt động chi nhánh, phòng giao dịch ở trong
nước.
3. Phạt tiền từ
100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi mua bán, chuyển nhượng
phần vốn góp của chủ sở hữu; mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp của thành viên
góp vốn; mua bán, chuyển nhượng cổ phần của cổ đông lớn; mua bán, chuyển nhượng
cổ phần dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường và ngược lại khi chưa được
Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.
4. Phạt tiền từ
150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi thay đổi mức vốn điều lệ,
mức vốn được cấp khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.
5. Phạt tiền từ
200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với việc thực hiện một trong các hành
vi sau đây khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản:
a) Thay đổi
địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh của tổ chức tín dụng, địa điểm đặt trụ sở
của chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
b) Niêm yết cổ
phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài.
6. Phạt tiền từ
250.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với việc thực hiện một trong các hành
vi sau đây khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản:
a) Thành lập, mua lại công ty con,
công ty liên kết theo quy định tại khoản 2, khoản 3 Điều 103
và khoản 3 Điều 110 Luật Các tổ chức tín dụng;
b) Góp vốn, mua cổ phần,
chuyển nhượng phần vốn góp, mua lại phần vốn góp của tổ chức tín dụng theo quy
định tại Điều 71, điểm b khoản 4 Điều 103 Luật Các tổ chức
tín dụng;
c) Tham gia hệ
thống thanh toán quốc tế;
d) Mua lại cổ phần của cổ đông
mà sau khi thanh toán hết số cổ phần mua lại dẫn đến việc giảm vốn điều lệ theo
quy định tại Điều 57 Luật Các tổ chức tín dụng.
7. Phạt tiền từ
400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối với hành vi chia, tách, hợp nhất, sáp
nhập, chuyển đổi hình thức pháp lý tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
mà chưa được cấp có thẩm quyền chấp thuận bằng văn bản.
8. Biện pháp
khắc phục hậu quả:
a) Chưa cho chia
cổ tức đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm d khoản 6 Điều này cho đến khi
khôi phục lại vốn điều lệ;
b) Buộc thoái vốn
tại công ty con, công ty liên kết đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại các điểm
a, b khoản 6 Điều này;
c) Buộc thực hiện
thủ tục chấp thuận niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài
trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng hoặc dừng hoạt động niêm yết cổ phiếu
trên thị trường chứng khoán nước ngoài đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm
b khoản 5 Điều này;
d) Đề nghị
hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng
đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không
cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái và/hoặc cá nhân chịu
trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 3, khoản 5, các điểm b,
d khoản 6 Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Mục 2. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ TỔ
CHỨC, QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH
Điều 6. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về tổ chức,
quản trị, điều hành
1. Phạt tiền từ
20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về Hội
đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát quy định tại Điều 43, Điều 44, Điều 62, khoản 1 Điều 70, Điều 81, Điều 84 Luật
Các tổ chức tín dụng;
b) Không duy trì
việc đảm bảo đầy đủ các điều kiện, tiêu chuẩn đối với thành viên Hội đồng quản
trị, Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) theo quy định của Luật Các tổ chức
tín dụng;
c) Không tổ
chức hoặc tổ chức Đại hội đồng cổ đông, Đại hội thành viên không đúng quy định.
2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng
đến 50.000.000 đồng đối với hành vi bầu, bổ nhiệm những người không được cùng
đảm nhiệm chức vụ quy định tại Điều 34 và khoản 3 Điều 83
Luật Các tổ chức tín dụng.
3. Phạt tiền từ
100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Bầu, bổ nhiệm những người không
được đảm nhiệm chức vụ quy định tại các khoản 2, 3 Điều 33
Luật Các tổ chức tín dụng;
b) Bầu, bổ nhiệm những chức danh
quy định tại khoản 5 Điều 50, khoản 2 Điều 75 Luật Các tổ
chức tín dụng không đủ tiêu chuẩn, điều kiện theo
quy định của pháp luật.
4. Phạt tiền từ 150.000.000
đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi bầu, bổ nhiệm những chức danh không
đủ tiêu chuẩn, điều kiện quy định tại các khoản 1, 2, 3 và
4 Điều 50 Luật Các tổ chức tín dụng.
5. Phạt tiền từ
200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Bầu, bổ nhiệm những trường hợp
không được đảm nhiệm chức vụ quy định tại khoản 1 Điều 33
Luật Các tổ chức tín dụng;
b) Bầu, bổ
nhiệm nhân sự không thuộc danh sách nhân sự dự kiến đã được Ngân hàng Nhà nước
chấp thuận.
6. Biện pháp
khắc phục hậu quả:
Thay thế các đối tượng được bầu, bổ nhiệm hoặc đề nghị
cấp có thẩm quyền ra quyết định miễn nhiệm các đối tượng được bầu, bổ nhiệm vi
phạm quy định tại các khoản 2, 3, 4 và 5 Điều này.
Điều 7. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về ban
hành điều lệ, quy định nội bộ
1. Phạt tiền từ
10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Không gửi Ngân
hàng Nhà nước một hoặc một số các văn bản quy định nội bộ theo quy định của pháp
luật, trừ trường hợp quy định tại Điều 40 Nghị định này;
b) Không gửi Ngân hàng Nhà
nước điều lệ, điều lệ được sửa đổi, bổ sung của tổ chức tín dụng theo quy định
tại khoản 3 Điều 31 Luật Các tổ chức tín dụng;
c) Ban hành quy
định nội bộ có nội dung không đầy đủ theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền từ
40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Không ban hành
một hoặc một số các quy định nội bộ theo quy định của pháp luật;
b) Ban hành quy
định nội bộ có nội dung không đúng quy định của pháp luật.
3. Biện pháp
khắc phục hậu quả:
Buộc hủy bỏ ngay quy định nội bộ không đúng quy
định của pháp luật đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm b khoản 2 Điều này.
Điều 8. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về hệ thống
kiểm soát nội bộ, kiểm toán độc lập
1. Phạt tiền từ
20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo kết quả kiểm toán
nội bộ, kiểm toán độc lập, báo cáo về hệ thống kiểm soát nội bộ theo quy định của
pháp luật.
2. Phạt tiền từ
30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Không lựa chọn tổ chức kiểm
toán độc lập theo quy định tại khoản 1 Điều 42 Luật Các tổ chức
tín dụng;
b) Không thông báo cho Ngân hàng
Nhà nước về tổ chức kiểm toán độc lập được lựa chọn trong thời hạn 30 ngày theo
quy định tại khoản 2 Điều 42 Luật Các tổ chức tín dụng.
3. Phạt tiền từ
80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Kiểm toán nội bộ không thực
hiện những nội dung quy định tại khoản 2 Điều 41 Luật Các
tổ chức tín dụng và các quy định pháp luật;
b) Không thực hiện kiểm toán
độc lập theo quy định tại khoản 1 Điều 42 Luật Các tổ chức
tín dụng và quy định pháp luật, không thực hiện
kiểm toán độc lập lại trong trường hợp báo cáo kiểm toán có ý kiến ngoại trừ
của tổ chức kiểm toán độc lập theo quy định tạikhoản 3
Điều 42 Luật Các tổ chức tín dụngvà quy định
của pháp luật;
c) Không thực hiện
giám sát của quản lý cấp cao, kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, đánh giá nội bộ
về mức đủ vốn theo quy định của pháp luật.
4. Phạt tiền từ
100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi không thành lập kiểm toán
nội bộ chuyên trách thuộc Ban kiểm soát.
5. Phạt tiền từ 200.000.000
đồng đến 250.000.000 đồng đối với hành vi không xây dựng hệ thống kiểm soát nội
bộ theo quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều 40 Luật Các tổ
chức tín dụng.
Mục 3. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CỔ
PHẦN, CỔ PHIẾU, PHẦN VỐN GÓP
Điều 9. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về cổ
phần, cổ phiếu và giới hạn góp vốn, chuyển nhượng, hoàn trả phần vốn góp
1. Phạt tiền từ
50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Không phát hành
cổ phiếu đối với trường hợp cổ phiếu được phát hành dưới hình thức chứng chỉ
trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày khai trương hoạt động đối với tổ chức tín
dụng thành lập mới hoặc trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày cổ đông thanh toán
đủ cổ phần cam kết mua đối với tổ chức tín dụng tăng vốn điều lệ;
b) Cổ đông sáng lập không nắm giữ
số cổ phần tối thiểu về tỷ lệ và thời gian quy định tại khoản
5 Điều 55 Luật Các tổ chức tín dụng;
c) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định về giới hạn góp vốn, tỷ lệ sở hữu vốn góp, chuyển nhượng, hoàn trả phần
vốn góp của thành viên góp vốn theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền từ
100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Sở hữu cổ phần vượt tỷ lệ quy
định tại các khoản 1, 2 và 3 Điều 55 Luật Các tổ chức tín
dụng;
b) Mua lại cổ phần của cổ đông
mà sau khi thanh toán hết số cổ phần mua lại không đảm bảo các tỷ lệ an toàn trong
hoạt động ngân hàng quy định tại khoản 1 Điều 130 Luật Các
tổ chức tín dụng;
c) Chuyển nhượng cổ phần không
đúng quy định tại khoản 4 Điều 56 Luật Các tổ chức tín dụng.
3. Biện pháp
khắc phục hậu quả:
a) Buộc bán số
cổ phần vượt tỷ lệ theo quy định trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày
quyết định xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính có hiệu lực đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định tại điểm a khoản 2 Điều này;
b) Buộc thực hiện
đúng tỷ lệ bảo đảm an toàn trong thời hạn tối đa 06 tháng đối với hành vi vi
phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này;
c) Chưa cho chia
cổ tức đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 2 Điều này cho đến khi khắc
phục xong xem bóng đá trực tiếp nhà cái;
d) Đề nghị
hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng
đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không
cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái và/hoặc cá nhân chịu
trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 2 Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài;
đ) Buộc
chuyển nhượng cổ phần đúng quy định của pháp luật đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định tại điểm c khoản 2 Điều này.
Điều 10. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về góp
vốn, mua cổ phần
1. Phạt tiền từ 100.000.000
đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi dùng nguồn vốn khác ngoài vốn điều lệ
và quỹ dự trữ để góp vốn, mua cổ phần không đúng quy định tại khoản 1 Điều 103, khoản 1 Điều 110 Luật Các tổ chức tín dụng.
2. Phạt tiền từ 150.000.000
đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi thực hiện hoạt động kinh doanh quy
định tại khoản 2 Điều 103 Luật Các tổ chức tín dụng nhưng không thành lập hoặc mua lại công ty con, công ty liên
kết.
3. Phạt tiền
từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với hành vi mua, nắm giữ cổ phiếu
của tổ chức tín dụng khác không đúng điều kiện và vượt giới hạn quy định của
Ngân hàng Nhà nước.
4. Phạt tiền
từ 250.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) xem bóng đá trực tiếp nhà cái về giới hạn góp
vốn, mua cổ phần quy định tại Điều 129 Luật Các tổ chức tín
dụng;
b) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về góp
vốn, mua cổ phần quy định tại Điều 135 Luật Các tổ chức tín
dụng.
5. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
a) Buộc thu
hồi số vốn sử dụng không đúng quy định đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại
khoản 1 Điều này;
b) Buộc chuyển
nhượng phần vốn góp, cổ phần không đúng quy định đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định tại khoản 4 Điều này;
c) Chưa cho chia
cổ tức đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại Điều này cho đến khi khắc phục xong
xem bóng đá trực tiếp nhà cái;
d) Buộc nộp vào
ngân sách nhà nước số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định tại các khoản 1, 2 và 3 Điều này;
đ) Không cho
mở rộng phạm vi, quy mô và địa bàn hoạt động trong thời gian chưa khắc phục
xong xem bóng đá trực tiếp nhà cái đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại Điều này;
e) Đề nghị hoặc
yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng đến 03
tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không cho đảm nhiệm
chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài đối với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái và/hoặc cá nhân chịu trách nhiệm đối
với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại các khoản 1, 2, 3 và 4 Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Điều 11. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về chào
bán, chuyển nhượng cổ phần
1. Phạt tiền từ 150.000.000
đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi chuyển nhượng cổ phần trong thời gian
đảm nhiệm chức vụ quy định tại khoản 1 Điều 56 Luật Các tổ
chức tín dụng.
2. Phạt tiền từ 250.000.000
đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi chuyển nhượng cổ phần trong thời gian
xử lý hậu quả theo nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông hoặc theo quyết định của
Ngân hàng Nhà nước do trách nhiệm cá nhân thành viên Hội đồng quản trị, thành viên
Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) trừ một trong các trường hợp quy định tại
các điểm a, b và c khoản 2 Điều 56 Luật Các tổ chức tín dụng.
3. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
a) Buộc khôi phục
lại số cổ phần đã chuyển nhượng quy định tại Điều này trong thời gian tối đa 06
tháng kể từ ngày quyết định xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính có hiệu lực;
b) Đề nghị
hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng
đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không
cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái và/hoặc cá nhân chịu
trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Mục 4. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HUY
ĐỘNG VỐN VÀ PHÍ CUNG ỨNG DỊCH VỤ
Điều 12. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về nhận
tiền gửi
1. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không công
bố hoặc không niêm yết công khai các nội dung phải công bố hoặc niêm yết công khai
về nhận tiền gửi và phát hành giấy tờ có giá theo quy định của pháp luật;
b) Thực hiện nhận
tiền gửi hoặc phát hành giấy tờ có giá không đúng với nội dung đã công bố hoặc
niêm yết công khai;
c) Nhận tiền gửi,
chi trả tiền gửi không đúng thủ tục theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền
từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Nhận tiền gửi,
phát hành giấy tờ có giá không đúng đối tượng được gửi tiền, đối tượng mua giấy
tờ có giá theo quy định của pháp luật;
b) Nhận tiền gửi,
phát hành giấy tờ có giá không đúng quy định của pháp luật, trừ trường hợp quy
định tại khoản 1, điểm a khoản 2 Điều này.
Điều 13. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về lãi
suất huy động vốn, phí cung ứng dịch vụ, kinh doanh, cung ứng sản phẩm phái
sinh
1. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không niêm
yết công khai lãi suất huy động vốn, mức phí cung ứng dịch vụ theo quy định;
b) Niêm yết lãi
suất huy động vốn, mức phí cung ứng dịch vụ không rõ ràng, gây nhầm lẫn cho
khách hàng;
c) Thu các
loại phí cung ứng dịch vụ không đúng quy định pháp luật, trừ trường hợp quy
định tại điểm a khoản 4 Điều 14, điểm m
khoản 4 Điều 23 Nghị định này.
2. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với hành vi áp dụng lãi suất huy
động vốn, mức phí cung ứng dịch vụ cao hơn mức đã niêm yết.
3. Phạt tiền
từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về lãi
suất huy động vốn; kinh doanh, cung ứng sản phẩm phái sinh về lãi suất, tiền
tệ, giá cả hàng hóa và tài sản tài chính khác, trừ trường hợp quy định tại
khoản 1, khoản 2 Điều này và điểm a khoản 8 Điều 23 Nghị
định này.
4. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
a) Buộc nộp vào
ngân sách nhà nước số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái mức
phí cung ứng dịch vụ quy định tại Điều này;
b) Đề nghị
hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng
đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không
cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái và/hoặc cá nhân chịu
trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 3 Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Mục 5. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CẤP TÍN
DỤNG, NHẬN ỦY THÁC, ỦY THÁC VÀ HOẠT ĐỘNG LIÊN NGÂN HÀNG
Điều 14. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về
cấp tín dụng
1. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Lưu giữ hồ
sơ cấp tín dụng không đúng quy định của pháp luật;
b) Phát hành cam
kết bảo lãnh không theo hình thức mẫu do tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài thiết kế;
c) Không niêm
yết công khai thông tin, không cung cấp đầy đủ thông tin, tài liệu cho khách hàng
theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền
từ 15.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi không kiểm tra, giám sát
sử dụng vốn vay và trả nợ của khách hàng theo quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Lập hợp
đồng, thỏa thuận cấp tín dụng không đủ các nội dung theo quy định của pháp luật;
b) Miễn, giảm
lãi suất cấp tín dụng khi chưa ban hành quy định nội bộ; miễn, giảm lãi suất
cấp tín dụng không đúng quy định nội bộ;
c) Chuyển nợ quá
hạn, cơ cấu lại thời hạn trả nợ không đúng quy định của pháp luật;
d) Áp dụng lãi
suất cấp tín dụng không đúng quy định của pháp luật;
đ) Thu lãi
nợ quá hạn không đúng quy định của pháp luật;
e) Thu nợ
khoản vay bị quá hạn trả nợ không đúng quy định của pháp luật.
4. Phạt tiền
từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Thu không đúng
quy định của pháp luật các loại phí liên quan đến hoạt động cấp tín dụng;
b) Sử dụng phương
thức giải ngân không đúng quy định, trừ trường hợp quy định tại điểm g khoản 4 Điều 23 Nghị định này.
5. Phạt tiền
từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Cấp tín
dụng không có hợp đồng hoặc thỏa thuận bằng văn bản;
b) Cấp tín
dụng đối với tổ chức, cá nhân không đủ điều kiện theo quy định của pháp luật;
c) Cấp tín dụng không có bảo đảm,
cấp tín dụng với điều kiện ưu đãi cho các đối tượng quy định tại khoản 1 Điều 127 Luật Các tổ chức tín dụng;
d) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về cấp tín
dụng tại khoản 3 Điều 127 Luật Các tổ chức tín dụng;
đ) Cho vay
để đáp ứng nhu cầu vốn không được cho vay theo quy định của pháp luật;
e) Ký thỏa thuận
cấp bảo lãnh, cam kết bảo lãnh không đúng thẩm quyền theo quy định của pháp
luật;
g) Bao thanh toán
đối với một hoặc một số trường hợp không được bao thanh toán theo quy định của
pháp luật.
6. Phạt tiền
từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) xem bóng đá trực tiếp nhà cái giới hạn cấp tín
dụng quy định tại các khoản 2, 4 Điều 127, các khoản 1, 2
và 8 Điều 128 Luật Các tổ chức tín dụng;
b) Cấp tín
dụng dưới hình thức khác khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận;
c) xem bóng đá trực tiếp nhà cái
quy định về mức cho vay tối đa của tổ chức tín dụng khi cho vay để đầu tư ra
nước ngoài.
7. Phạt tiền
từ 120.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái về giới hạn và
điều kiện cấp tín dụng để đầu tư, kinh doanh cổ phiếu, giới hạn và điều kiện
cấp tín dụng để đầu tư, kinh doanh trái phiếu doanh nghiệp của tổ chức tín
dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
8. Phạt tiền từ 250.000.000
đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi cấp tín dụng đối với tổ chức, cá nhân
quy định tại các khoản 1, 3, 4, 5 và 6 Điều 126 Luật Các tổ
chức tín dụng.
9. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
a) Buộc thu
hồi phần số dư cấp tín dụng vượt mức hạn chế, giới hạn trong thời hạn tối đa 06
tháng kể từ ngày quyết định xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính có hiệu lực đối với hành
vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm a khoản 6, khoản 7 Điều này;
b) Buộc thu hồi
nợ trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính
có hiệu lực đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại các điểm b, đ khoản 5, điểm b
khoản 6, khoản 8 Điều này;
c) Buộc cổ đông
lớn, cổ đông sáng lập chuyển nhượng cổ phần, vốn góp theo quy định của pháp
luật trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành
chính có hiệu lực đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại các điểm b, c, d khoản 5,
điểm a khoản 6 Điều này;
d) Đề nghị
hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng
đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không
cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái và/hoặc cá nhân chịu
trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 5, điểm a khoản 6, khoản
7 và khoản 8 Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền, của tổ chức tín dụng,chi
nhánh ngân hàng nước ngoài.
Điều 15. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về nhận
ủy thác và ủy thác
1. Phạt tiền
từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Nhận ủy thác,
ủy thác không đúng đối tượng, phạm vi theo quy định của pháp luật;
b) Lập hợp
đồng ủy thác không đúng theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền
từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi nhận ủy thác, ủy thác không
tuân thủ các nguyên tắc ủy thác theo quy định của pháp luật.
3. Hình thức
xử phạt bổ sung:
Đình chỉ nghiệp vụ ủy thác của tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành
vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại Điều này.
4. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
a) Buộc hoàn trả/thu
hồi tài sản ủy thác cho bên ủy thác đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại Điều
này;
b) Đề nghị
hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng
đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không
cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái và/hoặc cá nhân chịu
trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Điều 16. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về mua
trái phiếu doanh nghiệp
1. Phạt tiền
từ 15.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không giám sát việc sử
dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu của doanh nghiệp.
2. Phạt tiền
từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với hành vi lập hợp đồng mua trái
phiếu doanh nghiệp không đủ các nội dung theo quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền
từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi mua trái phiếu doanh
nghiệp không có hợp đồng.
4. Phạt tiền
từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Thẩm định,
kiểm tra phương án và các điều kiện phát hành trái phiếu của doanh nghiệp để xem
xét quyết định mua trái phiếu doanh nghiệp khi chưa có đủ các điều kiện theo
quy định của pháp luật;
b) Không thẩm
định, kiểm tra phương án và các điều kiện phát hành trái phiếu của doanh nghiệp;
c) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định về mua trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi;
d) Mua trái
phiếu doanh nghiệp phát hành nhằm mục đích cơ cấu lại các khoản nợ của doanh nghiệp.
5. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
a) Buộc thu
hồi nợ trong thời hạn tối đa 01 năm kể từ ngày quyết định xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính
có hiệu lực đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 4 Điều này;
b) Đề nghị
hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng
đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, Điều hành, kiểm soát; không
cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái và/hoặc cá nhân chịu
trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 4 Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh, ngân hàng
nước ngoài.
Điều 17. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định trong
hoạt động liên ngân hàng
1. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Cập nhật và
lưu giữ thông tin giao dịch cho vay, đi vay; mua, bán có kỳ hạn giấy tờ có giá
không đúng quy định của pháp luật;
b) Không xác nhận
thực hiện giao dịch theo quy định;
c) Lập hợp
đồng cho vay, mua lại giấy tờ có giá không đúng hình thức, nội dung theo quy
định của pháp luật.
2. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không thực
hiện đúng quy định về thời hạn cho vay, đi vay, gửi tiền, nhận tiền gửi và mua,
bán có kỳ hạn giấy tờ có giá;
b) Không thực
hiện thanh toán các giao dịch cho vay, đi vay; gửi tiền, nhận tiền gửi; mua, bán
có kỳ hạn giấy tờ có giá bằng đồng Việt Nam qua hệ thống thanh toán điện tử liên
ngân hàng theo quy định của pháp luật;
c) Không thực
hiện đúng quy trình mua bán giấy tờ có giá theo quy định;
d) Thực hiện giao
dịch cho vay, đi vay, gửi tiền, nhận tiền gửi ngoài phạm vi được ủy quyền.
3. Phạt tiền
từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với hành vi thực hiện giao dịch cho vay,
đi vay ngoài trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam.
4. Phạt tiền
từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không thực
hiện đúng quy định về nguyên tắc chung khi thực hiện giao dịch cho vay, đi vay;
mua, bán có kỳ hạn giấy tờ có giá giữa các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài; gửi tiền tại tổ chức tín dụng khác không đúng quy định của pháp
luật;
b) Không xem xét,
đánh giá lại khách hàng theo quy định để xác định lại hạn mức tín dụng đối với
từng khách hàng;
c) Không thực
hiện đúng quy định về cung cấp thông tin cho bên cho vay để phục vụ cho việc đánh
giá khách hàng và xác định hạn mức giao dịch.
5. Phạt tiền
từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với hành vi mua, bán có kỳ hạn các
loại giấy tờ có giá không được phép mua, bán.
6. Phạt tiền
từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi thực hiện việc đi vay,
cho vay, mua, bán giấy tờ có giá bằng ngoại tệ không đúng phạm vi hoạt động
ngoại hối được Ngân hàng Nhà nước cấp phép.
7. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
Đề nghị hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng
biện pháp đình chỉ từ 01 tháng đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị,
điều hành, kiểm soát; không cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát
tại các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân vi
phạm và/hoặc cá nhân chịu trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại các
khoản 5, khoản 6 Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Mục 6. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG
CUNG ỨNG DỊCH VỤ THÔNG TIN TÍN DỤNG
Điều 18. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về
nguyên tắc, điều kiện hoạt động cung ứng dịch vụ thông tin tín dụng
1. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không đảm
bảo duy trì đủ một trong các điều kiện để cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt
động cung ứng dịch vụ thông tin tín dụng;
b) Các thỏa thuận,
cam kết trong hoạt động cung ứng dịch vụ thông tin tín dụng không được lập đúng
hình thức theo quy định của pháp luật;
c) Không công
bố thông tin theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền
từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng đối với hành vi gian lận, giả mạo các giấy tờ chứng minh đủ
điều kiện để được cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt động cung ứng dịch vụ
thông tin tín dụng trong hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận mà chưa đến mức bị
truy cứu trách nhiệm hình sự.
3. Phạt tiền
từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với hành vi hoạt động cung ứng
dịch vụ thông tin tín dụng không có Giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt động cung
ứng dịch vụ thông tin tín dụng do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp.
4. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
a) Buộc nộp vào
ngân sách nhà nước số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định tại các khoản 2, 3 Điều này;
b) Đề nghị
cấp có thẩm quyền thu hồi giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt động cung ứng dịch
vụ thông tin tín dụng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại các khoản 2, 3 Điều
này;
c) Buộc duy trì
đủ các điều kiện để cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt động cung ứng dịch vụ
thông tin tín dụng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm a khoản 1 Điều này.
Điều 19. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về thu
thập, xử lý thông tin tín dụng
1. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Thu thập thông
tin tín dụng không thuộc phạm vi theo quy định của pháp luật;
b) Thu thập thông
tin tín dụng của khách hàng vay khi chưa được sự đồng ý của khách hàng vay, trừ
trường hợp thu thập thông tin theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền;
c) Sử dụng thông
tin tiêu cực về khách hàng vay để tạo lập sản phẩm thông tin tín dụng không
đúng quy định của pháp luật;
d) Cản trở
hoạt động thu thập thông tin tín dụng hợp pháp của tổ chức, cá nhân.
2. Phạt tiền
từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng đối với hành vi cố ý làm sai lệch nội
dung thông tin tín dụng.
3. Phạt tiền
từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi thu thập trái phép các thông
tin thuộc phạm vi, danh mục bí mật của Nhà nước.
4. Hình thức
xử phạt bổ sung:
a) Tịch thu phương
tiện được sử dụng để thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 3 Điều này;
b) Đình chỉ việc
thực hiện hoạt động cung ứng dịch vụ thông tin tín dụng trong thời hạn từ 01
tháng đến 03 tháng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại các khoản 2, 3 Điều này.
5. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
Buộc thực hiện ngay việc đính chính thông tin sai
lệch đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 2 Điều này.
Điều 20. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về an
toàn, lưu giữ thông tin tín dụng
Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng
đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau đây:
1. Không thực hiện
quy định, quy trình bảo mật, an toàn công nghệ thông tin trong hoạt động cung
ứng dịch vụ thông tin tín dụng;
2. Không lưu giữ
thông tin tín dụng về khách hàng vay trong thời hạn tối thiểu 05 năm kể từ ngày
tổ chức hoạt động cung ứng dịch vụ thông tin tín dụng tiếp nhận được;
3. Không thực hiện
rà soát, đánh giá quy định nội bộ định kỳ hàng năm về tính thích hợp, tuân thủ
quy định của pháp luật.
Điều 21. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về
khai thác, sử dụng sản phẩm, dịch vụ và trao đổi, cung cấp thông tin tín dụng
1. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Cung cấp, sao
chép sản phẩm thông tin tín dụng để cung cấp cho bên thứ ba không đúng quy định
của pháp luật;
b) Không
khuyến cáo cho người sử dụng về nguyên tắc, phạm vi sử dụng sản phẩm thông tin
tín dụng.
2. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Sửa đổi
sản phẩm thông tin tín dụng để cung cấp cho bên thứ ba không đúng quy định của
pháp luật;
b) Cung cấp, trao
đổi thông tin tín dụng, cung cấp sản phẩm thông tin tín dụng khi chưa được sự
đồng ý tại thỏa thuận với khách hàng vay, không đúng quy định của pháp luật;
c) Cản trở
hoạt động sử dụng thông tin tín dụng hợp pháp của tổ chức, cá nhân;
d) Không niêm
yết công khai mức giá cung cấp sản phẩm thông tin tín dụng theo quy định của pháp
luật.
3. Hình thức
xử phạt bổ sung:
Đình chỉ việc thực hiện hoạt động cung ứng dịch vụ thông
tin tín dụng trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
quy định tại khoản 2 Điều này.
4. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
Buộc nộp vào ngân sách nhà nước số lợi bất hợp pháp
có được do thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm a khoản 1 và khoản 2
Điều này.
Điều 22. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về
điều chỉnh sai sót đối với thông tin tín dụng của khách hàng vay
Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng
đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau đây:
1. Không trả
lời văn bản đề nghị điều chỉnh sai sót hoặc không thông báo kết quả việc điều
chỉnh sai sót theo quy định của pháp luật;
2. Không thực hiện
điều chỉnh sai sót hoặc phối hợp điều chỉnh sai sót đối với thông tin tín dụng
của khách hàng vay theo quy định của pháp luật.
Mục 7. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG
NGOẠI HỐI VÀ KINH DOANH VÀNG
Điều 23. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về hoạt
động ngoại hối
1. Phạt cảnh cáo
đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau đây:
a) Mua, bán ngoại
tệ giữa cá nhân với nhau mà ngoại tệ mua, bán có giá trị dưới 1.000 đôla Mỹ
(hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương);
b) Mua, bán ngoại
tệ tại tổ chức không được phép thu đổi ngoại tệ mà ngoại tệ mua, bán có giá trị
dưới 1.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương);
c) Thanh toán
tiền hàng hóa, dịch vụ bằng ngoại tệ có giá trị dưới 1.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ
khác có giá trị tương đương) không đúng quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Mua, bán ngoại
tệ giữa cá nhân với nhau mà ngoại tệ mua, bán có giá trị từ 1.000 đôla Mỹ đến
dưới 10.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương); mua, bán ngoại
tệ giữa cá nhân với nhau mà ngoại tệ mua, bán có giá trị dưới 1.000 đôla Mỹ
(hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương) trong trường hợp tái phạm hoặc vi
phạm nhiều lần;
b) Mua, bán ngoại
tệ tại tổ chức không được phép thu đổi ngoại tệ mà ngoại tệ mua, bán có giá trị
từ 1.000 đôla Mỹ đến dưới 10.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương
đương); mua, bán ngoại tệ tại tổ chức không được phép thu đổi ngoại tệ mà ngoại
tệ mua, bán có giá trị dưới 1.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương
đương) trong trường hợp tái phạm hoặc xem bóng đá trực tiếp nhà cái nhiều lần;
c) Thanh toán
tiền hàng hóa, dịch vụ bằng ngoại tệ có giá trị dưới 1.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ
khác có giá trị tương đương) không đúng quy định của pháp luật trong trường hợp
tái phạm hoặc xem bóng đá trực tiếp nhà cái nhiều lần; thanh toán tiền hàng hóa, dịch vụ bằng ngoại tệ
có giá trị từ 1.000 đôla Mỹ đến dưới 10.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá
trị tương đương) không đúng quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không niêm
yết tỷ giá mua, bán ngoại tệ tại địa điểm giao dịch theo quy định của pháp luật;
b) Niêm yết
tỷ giá mua, bán ngoại tệ nhưng hình thức, nội dung niêm yết tỷ giá không rõ ràng,
gây nhầm lẫn cho khách hàng;
c) Không niêm
yết, thông báo công khai tỷ giá quy đổi giữa đồng Việt Nam, ngoại tệ với đồng tiền
quy ước trong hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước
ngoài, hoạt động kinh doanh casino; niêm yết, thông báo công khai tỷ giá quy
đổi giữa mệnh giá đồng tiền quy ước với đồng Việt Nam, ngoại tệ trong hoạt động
kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài, hoạt động kinh
doanh casino không đúng quy định của pháp luật;
d) Không thực
hiện đúng quy định của pháp luật về việc đăng ký, thông báo với Ngân hàng Nhà nước
chi nhánh tỉnh, thành phố đối với các trường hợp thay đổi liên quan đến hoạt động
đại lý đổi ngoại tệ;
đ) Không
thực hiện đúng quy định của pháp luật về việc thông báo, làm thủ tục đề nghị
Ngân hàng Nhà nước chấp thuận đối với các trường hợp thay đổi, bổ sung, chấm
dứt hợp đồng liên quan đến hoạt động cung ứng dịch vụ nhận và chi, trả ngoại tệ;
e) Không thực
hiện đúng quy định của pháp luật về việc làm thủ tục đề nghị Ngân hàng Nhà nước
chấp thuận điều chỉnh, sửa đổi, bổ sung giấy phép thu, chi ngoại tệ và hoạt
động ngoại hối khác, đối với trường hợp thay đổi tên doanh nghiệp kinh doanh
trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài, tên doanh nghiệp kinh
doanh casino, tên gọi của tổ chức mở tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài;
g) Không thực
hiện đúng quy định của pháp luật về thủ tục hành chính đối với: thủ tục chấp
nhận chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước đầu tư; việc đăng ký, đăng ký thay đổi
khoản vay nước ngoài, khoản phát hành trái phiếu quốc tế; đăng ký, đăng ký thay
đổi khoản cho vay ra nước ngoài, khoản thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư
trú; đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu
tư ra nước ngoài; đăng ký chương trình cổ phiếu thưởng phát hành ở nước ngoài;
đăng ký hạn mức tự doanh; đăng ký hạn mức tự doanh tạm thời; đăng ký hạn mức
nhận ủy thác; đăng ký hạn mức nhận ủy thác tạm thời và các thủ tục hành chính
khác liên quan đến giao dịch vốn khác; thủ tục hành chính đối với trường hợp
đầu tư gián tiếp ra nước ngoài khác;
h) Mua, bán ngoại
tệ giữa cá nhân với nhau mà ngoại tệ mua, bán có giá trị từ 10.000 đôla Mỹ đến
dưới 100.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương);
i) Mua, bán ngoại
tệ tại tổ chức không được phép thu đổi ngoại tệ mà ngoại tệ mua, bán có giá trị
từ 10.000 đôla Mỹ đến dưới 100.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương
đương);
k) Thanh toán
tiền hàng hóa, dịch vụ bàng ngoại tệ có giá trị từ 10.000 đôla Mỹ đến dưới 100.000
đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương) không đúng quy định của
pháp luật;
l) Mua, bán ngoại
tệ không đúng tỷ giá quy định của Ngân hàng Nhà nước, trừ trường hợp quy định
tại điểm đ và điểm m khoản 4 Điều này; thu phí giao dịch ngoại tệ không đúng
quy định của pháp luật.
4. Phạt tiền
từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Ký hợp
đồng đại lý đối ngoại tệ với tổ chức không đủ điều kiện làm đại lý đối ngoại
tệ; không hướng dẫn, kiểm tra đại lý đối ngoại tệ theo quy định của pháp luật;
b) Không thực
hiện đúng trách nhiệm của đại lý đối ngoại tệ theo quy định của pháp luật; làm đại
lý đối ngoại tệ đồng thời cho hai tổ chức tín dụng trở lên không đúng quy định của
pháp luật;
c) Thanh toán công cụ chuyển nhượng
bằng ngoại tệ không đúng quy định về hoạt động ngoại hối quy định tại Điều 9Luật Các công cụ chuyển nhượngvà các quy định
pháp luật có liên quan;
d) Không thực
hiện đúng các quy định của pháp luật về việc mở, đóng, sử dụng tài khoản tại
Việt Nam để thực hiện một trong các hoạt động: Đầu tư nước ngoài vào Việt Nam;
đầu tư của Việt Nam ra nước ngoài; vay, trả nợ nước ngoài; cho vay, thu hồi nợ
nước ngoài, phát hành chứng khoán ở nước ngoài của người cư trú là tổ chức;
phát hành chứng khoán tại Việt Nam của người không cư trú là tổ chức và các
giao dịch vốn khác;
đ) Quy định tỷ
giá, các khoản chi hoa hồng, môi giới bằng tiền, hiện vật và các hình thức chi
khuyến mại trong hoạt động mua, bán ngoại tệ dưới bất kỳ hình thức nào dẫn đến
tỷ giá mua, bán, quy đổi thực tế vượt biên độ tỷ giá theo quy định của pháp luật;
e) Làm đại lý
chi trả ngoại tệ đồng thời cho hai tổ chức kinh tế trở lên không đúng quy định của
pháp luật;
g) Thực hiện việc
rút vốn, trả nợ đối với các khoản vay nước ngoài; giải ngân, thu hồi nợ đối với
các khoản cho vay ra nước ngoài; thực hiện thu hồi nợ bảo lãnh cho người không
cư trú; thực hiện chuyển tiền phục vụ hoạt động đầu tư nước ngoài vào Việt Nam,
đầu tư của Việt Nam ra nước ngoài không đúng quy định của pháp luật;
h) Chuyển, mang
ngoại tệ, đồng Việt Nam ra nước ngoài, vào Việt Nam không đúng quy định của pháp
luật, trừ các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính trong lĩnh vực hải quan;
i) Ủy quyền,
ủy quyền lại cho tổ chức kinh tế, tổ chức tín dụng làm đại lý chi, trả ngoại tệ
không đúng quy định của pháp luật;
k) Không thực
hiện đúng quy định của pháp luật về việc mở, đóng, sử dụng tài khoản chuyên dùng
ngoại tệ trong hoạt động cung ứng dịch vụ nhận và chi, trả ngoại tệ;
l) Không thực
hiện đúng trách nhiệm của tổ chức tín dụng, tổ chức kinh tế làm đại lý chi, trả
ngoại tệ, tổ chức kinh tế trực tiếp nhận và chi, trả ngoại tệ trong việc cập
nhật sổ sách kế toán, lưu giữ chứng từ phù hợp với quy định của pháp luật;
m) Không thực
hiện đúng các quy định của pháp luật về việc thu phí, áp dụng tỷ giá chi trả trong
hoạt động cung ứng dịch vụ nhận và chi, trả ngoại tệ;
n) Giao dịch,
báo giá, định giá, ghi giá trong hợp đồng, thỏa thuận, niêm yết, quảng cáo giá hàng
hóa, dịch vụ, quyền sử dụng đất và các hình thức tương tự khác (bao gồm cả quy
đổi hoặc điều chỉnh giá hàng hoá, dịch vụ, giá trị của hợp đồng, thỏa thuận) bằng
ngoại tệ không đúng quy định của pháp luật;
o) Không thực
hiện đúng các nội dung quy định trong Giấy phép thành lập bàn đổi ngoại tệ cá
nhân.
5. Phạt tiền
từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Mở, đóng, sử
dụng tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài không đúng quy định của pháp luật;
b) Cung ứng
dịch vụ thanh toán, chuyển tiền đối với các giao dịch liên quan đến khoản vay
nước ngoài, khoản cho vay, thu hồi nợ nước ngoài, bảo lãnh cho người không cư
trú, đầu tư nước ngoài vào Việt Nam, đầu tư của Việt Nam ra nước ngoài và các
giao dịch vốn khác không đúng quy định của pháp luật;
c) Quy đổi
mệnh giá đồng tiền quy ước không đúng quy định của pháp luật đối với doanh
nghiệp kinh doanh trò chơi điện tử có thường dành cho người nước ngoài, doanh
nghiệp kinh doanh casino;
d) Không thực
hiện đúng quy định của pháp luật về việc mở, đóng, sử dụng tài khoản chuyên dùng
ngoại tệ trong hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người
nước ngoài, hoạt động kinh doanh casino;
đ) Không nộp
số ngoại tệ tiền mặt vượt mức tồn quỹ vào tài khoản chuyên dùng ngoại tệ mở tại
ngân hàng được phép trong trường hợp có nguồn thu ngoại tệ tiền mặt từ hoạt
động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài, hoạt động
kinh doanh casino vượt mức tồn quỹ theo quy định của pháp luật;
e) Mua, bán ngoại
tệ giữa cá nhân với nhau mà ngoại tệ mua, bán có giá trị từ 100.000 đôla Mỹ trở
lên (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương);
g) Mua, bán ngoại
tệ tại tổ chức không được phép thu đổi ngoại tệ mà ngoại tệ mua, bán có giá trị
từ 100.000 đôla Mỹ trở lên (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương);
h) Thanh toán
tiền hàng hóa, dịch vụ bằng ngoại tệ có giá trị từ 100.000 đôla Mỹ trở lên
(hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương) không đúng quy định của pháp luật.
6. Phạt tiền
từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Cấp tín
dụng hoặc trả nợ trong nước bằng ngoại tệ không đúng quy định của pháp luật,
trừ trường hợp quy định tại Điều 14 Nghị định này;
b) Không bán ngoại
tệ thu được cho tổ chức tín dụng theo quy định của pháp luật, trừ trường hợp
quy định tại điểm b khoản 5 Điều này.
7. Phạt tiền
từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không chấp
hành các quy định của pháp luật về vay, trả nợ nước ngoài; cho vay, thu hồi nợ nước
ngoài; bảo lãnh cho người không cư trú và các giao dịch vốn khác, trừ trường hợp
quy định tại các điểm g khoản 3, điểm d, g khoản 4 và điểm b khoản 5 Điều này;
b) Thực hiện giao
dịch ngoại tệ giữa tổ chức tín dụng với nhau, giữa tổ chức tín dụng với khách
hàng không đúng quy định của Ngân hàng Nhà nước, trừ trường hợp quy định tại
điểm a khoản 8 Điều này;
c) Không tuân
thủ trạng thái ngoại tệ theo quy định của pháp luật.
8. Phạt tiền
từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Kinh doanh,
cung ứng sản phẩm phái sinh tỷ giá, ngoại hối không đúng quy định của pháp luật;
b) Xuất khẩu,
nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt, đồng Việt Nam tiền mặt không đúng quy định của pháp
luật;
c) Hoạt động ngoại
hối khi không được cấp có thẩm quyền cấp giấy phép hoặc giấy phép hoạt động ngoại
hối đã hết thời hạn hoặc bị tước hoặc không đúng nội dung đã quy định trong
giấy phép, trừ trường hợp quy định tại các điểm d, o
khoản 4, các điểm a, d khoản 5 Điều này.
9. Hình thức
xử phạt bổ sung:
a) Tịch thu
số ngoại tệ, đồng Việt Nam đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 2, các
điểm h, i, k khoản 3, điểm h khoản 4, các điểm e, g, h khoản 5, điểm b khoản 6
Điều này;
b) Tước quyền
sử dụng giấy chứng nhận đăng ký đại lý đối ngoại tệ trong thời hạn từ 01 tháng đến
03 tháng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm b khoản 4 Điều này;
c) Tước quyền
sử dụng giấy phép thu, chi ngoại tệ và hoạt động ngoại hối khác đối với hoạt
động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài, hoạt động
kinh doanh casino trong thời hạn từ 03 đến 06 tháng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định tại điểm d, đ khoản 4 Điều này (đối với nội dung không thực hiện việc điều
chỉnh giấy phép);
d) Tước quyền
sử dụng giấy phép thành lập bàn đổi ngoại tệ cá nhân trong thời hạn 01 đến 06 tháng
đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm o khoản 4 Điều này;
đ) Đình chỉ hoạt
động ngoại hối trong thời hạn 03 tháng đến 06 tháng đối với tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài có hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm c khoản 8 Điều
này.
10. Biện pháp
khắc phục hậu quả:
Đề nghị cơ quan có thẩm quyền thu hồi giấy chứng
nhận đăng ký đại lý đổi ngoại tệ, giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ ở
nước ngoài, giấy phép thành lập bàn đổi ngoại tệ cá nhân trong trường hợp tái
phạm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm b khoản 4, điểm a khoản 5 Điều
này.
Điều 24. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về hoạt
động kinh doanh vàng
1. Phạt cảnh cáo
đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau đây:
a) Mua, bán
vàng miếng với tổ chức tín dụng hoặc doanh nghiệp không có Giấy phép kinh doanh
mua, bán vàng miếng;
b) Sử dụng vàng
làm phương tiện thanh toán.
2. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Mua, bán
vàng miếng với tổ chức tín dụng hoặc doanh nghiệp không có Giấy phép kinh doanh
mua, bán vàng miếng trong trường hợp tái phạm hoặc xem bóng đá trực tiếp nhà cái nhiều lần;
b) Sử dụng vàng
làm phương tiện thanh toán trong trường hợp tái phạm hoặc xem bóng đá trực tiếp nhà cái nhiều lần.
3. Phạt tiền
từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không niêm
yết công khai giá mua, giá bán vàng miếng tại địa điểm giao dịch theo quy định của
pháp luật;
b) xem bóng đá trực tiếp nhà cái trách
nhiệm của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp hoạt động kinh doanh mua, bán vàng
miếng khi có thay đổi về mạng lưới chi nhánh, địa điểm kinh doanh mua, bán vàng
miếng theo quy định của pháp luật.
4. Phạt tiền
từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Kinh doanh
mua, bán vàng miếng không đúng quy định của pháp luật, trừ trường hợp quy định tại
điểm a khoản 8 Điều này;
b) Mang theo vàng
khi xuất cảnh, nhập cảnh không đúng quy định của pháp luật, trừ các hành vi vi
phạm hành chính trong lĩnh vực hải quan.
5. Phạt tiền
từ 140.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Thực hiện kinh
doanh mua, bán vàng miếng thông qua các đại lý ủy nhiệm;
b) Không thực
hiện đúng quy định của pháp luật về trạng thái vàng;
c) Xuất khẩu,
nhập khẩu vàng trang sức, mỹ nghệ; vàng nguyên liệu dưới dạng bột, dung dịch,
vẩy hàn, muối vàng và các loại vàng trang sức dưới dạng bán thành phẩm mà không
đúng theo nội dung ngành nghề đã đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luật.
6. Phạt tiền
từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với hành vi sử dụng vàng nguyên
liệu nhập khẩu không đúng theo giấy phép nhập khẩu vàng nguyên liệu để sản xuất
vàng trang sức, mỹ nghệ.
7. Phạt tiền từ 250.000.000
đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi hoạt động sản xuất vàng miếng không
đúng quy định của pháp luật.
8. Phạt tiền
từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Kinh doanh
mua, bán vàng miếng nhưng không có giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng;
b) Thực hiện xuất
khẩu hoặc nhập khẩu vàng nguyên liệu không có giấy phép do cơ quan nhà nước có
thẩm quyền cấp theo quy định của pháp luật;
c) Hoạt động kinh
doanh vàng khác khi chưa được cấp có thẩm quyền cấp giấy phép theo quy định của
pháp luật.
9. Hình thức
xử phạt bổ sung:
a) Tịch thu
số vàng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại các điểm a, c khoản 8 Điều này;
b) Tước quyền
sử dụng giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng trong thời hạn từ 06 tháng đến
09 tháng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm a khoản 5 Điều này.
10. Biện pháp
khắc phục hậu quả:
Đề nghị cơ quan có thẩm quyền thu hồi Giấy phép kinh
doanh mua, bán vàng miếng trong trường hợp tái phạm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định tại điểm a khoản 5 Điều này.
Mục 8. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ THANH
TOÁN, QUẢN LÝ TIỀN TỆ VÀ KHO QUỸ
Điều 25. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về
thanh toán liên ngân hàng
1. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không chấp
hành đúng quy định về tổ chức thanh toán bù trừ, thanh toán bù trừ, thanh toán
liên ngân hàng;
b) Không trả lại
các bộ chứng từ thanh toán bị sai trong ngày làm việc, trừ trường hợp bất khả
kháng;
c) Trả tiền vào
tài khoản người nhận sau thời gian quy định;
d) Gửi chứng từ
ký quỹ không đúng quy định về thời gian.
2. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Không trả lại
ngay Lệnh chuyển Có đã bị từ chối hợp lệ; từ chối Lệnh chuyển Nợ có ủy quyền hợp
lệ;
b) Giao cho người
không được ủy quyền khởi tạo, truyền các giao dịch qua hệ thống thanh toán bù
trừ, thanh toán liên ngân hàng.
3. Phạt tiền
từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Cản trở
việc vận hành hệ thống thanh toán bù trừ, thanh toán liên ngân hàng;
b) Để lộ hoặc
tiết lộ ra ngoài các thông tin không được phép tiết lộ liên quan đến hệ thống
thanh toán liên ngân hàng.
Điều 26. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về hoạt
động thanh toán
1. Phạt tiền
từ 3.000.000 đồng đến 5.000.000 đồng đối với hành vi sửa chữa, tẩy xóa không
đúng quy định trên các phương tiện thanh toán, chứng từ thanh toán mà chưa đến
mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự.
2. Phạt tiền
từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Tiếp nhận,
xử lý tra soát, khiếu nại của khách hàng không đúng quy định của pháp luật;
b) Cung cấp thông
tin không trung thực trong quá trình sử dụng dịch vụ thanh toán.
3. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không thực
hiện đúng quy định của pháp luật về thời gian trong thanh toán, chuyển tiền,
trừ các trường hợp thanh toán giữa tổ chức tín dụng với Ngân hàng Nhà nước;
b) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định về thông báo, niêm yết biểu phí dịch vụ thanh toán, biểu phí dịch vụ thẻ.
4. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Cung cấp thông
tin không trung thực trong quá trình cung ứng dịch vụ thanh toán;
b) Ký duyệt
lệnh thanh toán không đúng thẩm quyền hoặc sử dụng chữ ký điện tử của người
khác;
c) Mở, sử
dụng và ủy quyền sử dụng tài khoản thanh toán không đúng quy định của pháp luật
trong quá trình sử dụng dịch vụ thanh toán.
5. Phạt tiền
từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Cho thuê, cho
mượn từ 01 tài khoản thanh toán đến dưới 10 tài khoản thanh toán;
b) Làm giả
chứng từ khi cung ứng, sử dụng dịch vụ thanh toán mà chưa đến mức bị truy cứu
trách nhiệm hình sự.
6. Phạt tiền
từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Mở tài
khoản thanh toán cho khách hàng, cho phép khách hàng sử dụng tài khoản thanh
toán không đúng quy định của pháp luật trong quá trình cung ứng dịch vụ thanh
toán;
b) Cho thuê, cho
mượn từ 10 tài khoản thanh toán trở lên;
c) Làm giả phương
tiện thanh toán, lưu giữ, chuyển nhượng, sử dụng phương tiện thanh toán giả mà
chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự;
d) Phát hành,
cung ứng, sử dụng các phương tiện thanh toán không hợp pháp mà chưa đến mức bị truy
cứu trách nhiệm hình sự.
7. Phạt tiền
từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Xâm nhập hoặc
tìm cách xâm nhập, đánh cắp dữ liệu, phá hoại, làm thay đổi trái phép chương trình
phần mềm, cơ sở dữ liệu điện tử sử dụng trong thanh toán; lợi dụng lỗi hệ thống
mạng máy tính để trục lợi mà chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự;
b) Mở hoặc duy
trì tài khoản thanh toán nặc danh, mạo danh;
c) Sử dụng tài
khoản thanh toán để thực hiện các giao dịch cho các mục đích lừa đảo, gian lận.
8. Phạt tiền
từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định thanh
toán bằng tiền mặt.
9. Hình thức
xử phạt bổ sung:
Tịch thu tang vật, phương tiện được sử dụng để thực
hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 1, điểm b khoản 5 và điểm c, d khoản 6
Điều này.
10. Biện pháp
khắc phục hậu quả:
a) Buộc nộp vào
ngân sách nhà nước số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định tại khoản 1, khoản 4, khoản 5, khoản 6, khoản 7 và khoản 8 Điều này;
b) Không cho
mở rộng phạm vi, quy mô và địa bàn hoạt động trong thời gian chưa khắc phục xong
xem bóng đá trực tiếp nhà cái đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại các điểm a, c, d khoản 6 và khoản 8
Điều này.
Điều 27. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về
trung gian thanh toán
1. Phạt tiền
từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Cung cấp thông
tin không trung thực trong quá trình sử dụng dịch vụ trung gian thanh toán, quá
trình cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán;
b) Tiếp nhận,
xử lý tra soát, khiếu nại của khách hàng không đúng quy định của pháp luật;
c) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định về công cụ để Ngân hàng Nhà nước giám sát hoạt động cung ứng dịch vụ ví
điện tử.
2. Phạt tiền
từ 15.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định về tài khoản đảm bảo thanh toán;
b) Cấp tín
dụng cho khách hàng sử dụng ví điện tử, trả lãi trên số dư ví điện tử hoặc bất
kỳ hành động nào có thể làm gia tăng giá trị tiền tệ trên ví điện tử so với giá
trị tiền khách hàng nạp vào ví điện tử;
c) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định về thực hiện việc nạp tiền vào ví điện tử, rút tiền ra khỏi ví điện tử;
d) Không thực
hiện trách nhiệm yêu cầu khách hàng phải có tài khoản thanh toán mở tại ngân hàng
trước khi sử dụng dịch vụ ví điện tử.
3. Phạt tiền từ 20.000.000
đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau đây:
a) Cung cấp,
tiết lộ thông tin khách hàng tại tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán
không đúng quy định của pháp luật;
b) Thuê, cho thuê,
mượn, cho mượn ví điện tử hoặc mua, bán thông tin ví điện tử tử 01 ví điện tử
đến dưới 10 ví điện tử.
4. Phạt tiền
từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Gian lận,
giả mạo các giấy tờ chứng minh đủ điều kiện để được cấp giấy phép hoạt động
cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán trong hồ sơ đề nghị cấp giấy phép mà
chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự;
b) Làm giả,
tẩy xóa, sửa chữa làm thay đổi nội dung ghi trong giấy phép mà chưa đến mức bị
truy cứu trách nhiệm hình sự; chuyển nhượng, cho thuê, cho mượn giấy phép hoạt
động cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán; ủy thác, giao đại lý cho tổ chức,
cá nhân khác thực hiện hoạt động được phép theo giấy phép hoạt động cung ứng
dịch vụ trung gian thanh toán;
c) Hoạt động không
đúng nội dung quy định trong giấy phép hoạt động cung ứng dịch vụ trung gian
thanh toán;
d) Thuê, cho thuê,
mượn, cho mượn ví điện tử hoặc mua, bán thông tin ví điện tử từ 10 ví điện tử
trở lên;
đ) Làm giả chứng
từ khi cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán mà chưa đến mức bị truy cứu trách
nhiệm hình sự.
5. Phạt tiền
từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với hành vi cung ứng dịch vụ trung
gian thanh toán không có giấy phép.
6. Hình thức
xử phạt bổ sung:
Tịch thu tang vật, phương tiện được sử dụng để thực
hiện hành vi quy định tại điểm b và điểm đ khoản 4 Điều này.
7. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
a) Buộc nộp vào
ngân sách nhà nước số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định tại khoản 2, điểm b khoản 3, khoản 4, khoản 5 Điều này;
b) Đề nghị
cấp có thẩm quyền thu hồi giấy phép đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái tại các điểm a, b,
c khoản 4 Điều này.
Điều 28. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về hoạt
động thẻ ngân hàng
1. Phạt cảnh cáo
đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau đây:
a) Không thực
hiện việc kiểm tra, bảo trì, bảo dưỡng máy giao dịch tự động;
b) Không cập nhật
thông tin về việc triển khai lắp đặt, thay đổi địa điểm, thay đổi thời gian
hoạt động, chấm dứt hoạt động máy giao dịch tự động trên hệ thống quản lý máy
giao dịch tự động và trang thông tin điện tử chính thức của tổ chức cung ứng dịch
vụ thanh toán.
2. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không thông
báo việc triển khai lắp đặt, thay đổi địa điểm, thay đổi thời gian hoạt động, chấm
dứt hoạt động của máy giao dịch tự động theo quy định của pháp luật;
b) Không đảm bảo
thời gian phục vụ khách hàng của hệ thống máy giao dịch tự động theo quy định của
pháp luật;
c) Không duy trì
hoạt động của bộ phận hỗ trợ khách hàng để khách hàng liên hệ được bất cứ lúc
nào;
d) Không giám
sát mức tồn quỹ tại máy giao dịch tự động, không đảm bảo máy giao dịch tự động phải
có tiền để đáp ứng nhu cầu rút tiền của khách hàng theo quy định; không đảm bảo
yêu cầu về hạn mức cho một lần rút tiền tại máy giao dịch tự động theo quy định
của pháp luật;
đ) Không đáp
ứng các yêu cầu kỹ thuật về phần mềm, đường truyền cho máy giao dịch tự động theo
quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền
từ 15.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi không đảm bảo yêu cầu về
nhật ký giao dịch của máy giao dịch tự động theo quy định của pháp luật.
4. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không thực hiện các biện
pháp đảm bảo an toàn, bảo mật hoạt động của máy giao dịch tự động.
5. Phạt tiền
từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) xem bóng đá trực tiếp nhà cái
đồng tiền thanh toán trên thẻ;
b) Thu phụ phí
hoặc phân biệt giá khi chủ thẻ thanh toán tiền hàng hóa, dịch vụ bằng thẻ;
c) Thuê, cho thuê,
mua, bán thẻ hoặc thông tin thẻ, mở hộ thẻ (trừ trường hợp thẻ trả trước vô
danh) với số lượng từ 01 thẻ đến dưới 10 thẻ;
d) Lấy cắp, thông
đồng để lấy cắp thông tin thẻ với số lượng từ 01 thẻ đến dưới 10 thẻ.
6. Phạt tiền
từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Thuê, cho thuê,
mua, bán thẻ hoặc thông tin thẻ, mở hộ thẻ (trừ trường hợp thẻ trả trước vô
danh) với số lượng từ 10 thẻ trở lên mà chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình
sự;
b) Lấy cắp, thông
đồng để lấy cắp thông tin thẻ với số lượng từ 10 thẻ trở lên mà chưa đến mức bị
truy cứu trách nhiệm hình sự;
c) Phát hành thẻ,
thanh toán thẻ không đúng quy định của pháp luật;
d) Không từ chối
thanh toán thẻ trong các trường hợp sử dụng thẻ để thực hiện các giao dịch thẻ
bị cấm theo quy định của pháp luật, thẻ đã được chủ thẻ thông báo bị mất, thẻ
hết hạn sử dụng, thẻ bị khóa.
7. Phạt tiền
từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Sử dụng
thẻ để thực hiện các giao dịch cho các mục đích lừa đảo, gian lận;
b) Thanh toán
bù trừ giao dịch thẻ không đúng quy định của pháp luật;
c) Chuyển
thiết bị chấp nhận thẻ, QR Code cho bên khác sử dụng; chấp nhận thanh toán thẻ
mà không có hợp đồng thanh toán thẻ; sử dụng trái phép các thiết bị chấp nhận
thẻ, QR Code;
d) Thực hiện,
tổ chức thực hiện hoặc tạo điều kiện để người khác thực hiện các hành vi giao
dịch thẻ gian lận, giả mạo; giao dịch thanh toán không tại đơn vị chấp nhận thẻ
(không phát sinh việc mua bán hàng hóa và cung ứng dịch vụ).
8. Hình thức
xử phạt bổ sung:
Tịch thu tang vật, phương tiện được sử dụng để thực
hiện các hành vi quy định tại điểm c khoản 5, điểm a khoản 6, các điểm a, c và d
khoản 7 Điều này.
9. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
a) Buộc nộp vào
ngân sách nhà nước số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định tại các điểm c, đ khoản 5, các điểm a, b khoản 6 và khoản 7 Điều này;
b) Không được
ký hợp đồng thanh toán thẻ với các tổ chức thanh toán thẻ khác trong thời gian chưa
khắc phục xong xem bóng đá trực tiếp nhà cái đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái điểm b khoản 5 Điều này.
Điều 29. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về công
cụ chuyển nhượng
1. Phạt tiền
từ 15.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi ký vào công cụ chuyển
nhượng không đúng thẩm quyền.
2. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Thực hiện không đúng quy
định về nghĩa vụ của người chấp nhận quy định tại Điều 22
Luật Các công cụ chuyển nhượng;
b) Nhờ thu qua người thu hộ không
đúng quy định tại các khoản 1, 2 và 3 Điều 39 Luật Các công
cụ chuyển nhượng.
3. Phạt tiền
từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Chuyển nhượng công cụ
chuyển nhượng khi đã biết công cụ chuyển nhượng này quá hạn thanh toán hoặc đã
bị từ chối chấp nhận, bị từ chối thanh toán hoặc đã được thông báo bị mất quy
định tại khoản 4 Điều 15 Luật Các công cụ chuyển nhượng;
b) Ký phát séc
khi không đủ khả năng thanh toán.
4. Phạt tiền
từ 60.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Giả mạo
chữ ký trên công cụ chuyển nhượng;
b) Không thực hiện đúng quy
định về in, giao nhận và quản lý séc trắng quy định tại các khoản
2, 3 Điều 64 Luật Các công cụ chuyển nhượng.
5. Hình thức
xử phạt bổ sung:
Tịch thu tang vật, phương tiện được sử dụng để thực
hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 4 Điều này.
6. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
Buộc nộp vào ngân sách nhà nước số lợi bất hợp pháp
có được do thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm b khoản 3 và khoản 4
Điều này.
Điều 30. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về quản
lý tiền tệ và kho quỹ
1. Phạt cảnh cáo
đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau đây:
a) Không niêm
yết công khai tại nơi giao dịch quy định thu, đổi tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông
của Ngân hàng Nhà nước;
b) Đối tượng được
cấp làm mất tiền mẫu; không thực hiện cấp cho các đối tượng được cấp tiền mẫu;
không thu hồi tiền mẫu khi có thông báo đình chỉ lưu hành hoặc khi có yêu cầu;
c) Không mở, không
ghi chép đầy đủ các loại sổ sách liên quan đến hoạt động an toàn kho quỹ theo
quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền
từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Từ chối đổi
tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông cho khách hàng;
b) Không thực
hiện đúng quy định về phân loại, đóng gói, giao nhận kim khí quý, đá quý; đóng gói,
niêm phong, giao nhận, bảo quản, vận chuyển, kiểm kê tiền mặt, tài sản quý,
giấy tờ có giá, trừ trường hợp quy định tại điểm a khoản 3 và các điểm b, c, d
và đ khoản 5 Điều này.
3. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không ban hành,
niêm yết nội quy vào, ra kho tiền, quầy giao dịch tiền mặt; không ban hành quy
trình giao dịch tiền mặt nội bộ và giao dịch tiền mặt đối với khách hàng;
b) Không có phương
án canh gác, bảo vệ kho tiền;
c) Không có
nội quy, phương án phòng cháy, chữa cháy đối với kho tiền;
d) Không thực
hiện việc tuyển chọn, phân loại tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông.
4. Phạt tiền
từ 15.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi không lắp đặt các thiết
bị an toàn kho tiền, phòng cháy, chữa cháy đối với kho tiền theo quy định của
pháp luật.
5. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Thực hiện đổi
tiền không đúng quy định của pháp luật;
b) Không bảo quản
tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá trong thời gian nghỉ buổi trưa theo quy
định của pháp luật;
c) Sử dụng và
bảo quản chìa khóa cửa kho tiền, gian kho, két sắt, chìa khóa thùng đựng tiền trên
xe chuyên dùng không theo quy định của pháp luật;
d) Vận chuyển
tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá không sử dụng xe chuyên dùng nhưng không có
văn bản quy định về quy trình vận chuyển, bảo vệ, các biện pháp đảm bảo an toàn
tài sản của cấp có thẩm quyền;
đ) Không quy
định bằng văn bản điều kiện, quy trình nhận, giao trả tài sản cho khách hàng, trách
nhiệm của các bộ phận có liên quan trong việc đảm bảo an toàn tài sản khi làm
dịch vụ quản lý, bảo quản tài sản, cho thuê tủ, két an toàn và các dịch vụ ngân
quỹ khác.
6. Phạt tiền
từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Sử dụng kho
tiền không đúng kết cấu và tiêu chuẩn kỹ thuật theo quy định của pháp luật;
b) Sử dụng
cửa kho tiền không đúng tiêu chuẩn kỹ thuật theo quy định của pháp luật.
Điều 31. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về
bảo vệ tiền Việt Nam
1. Phạt cảnh cáo
đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau đây:
a) Không thông
báo kịp thời cho cơ quan có thẩm quyền khi phát hiện tiền giả loại mới;
b) Không thông
báo kịp thời cho cơ quan có thẩm quyền khi phát hiện có dấu hiệu tàng trữ, lưu
hành, vận chuyển tiền giả;
c) Bố trí cán
bộ làm công tác kiểm ngân, thủ quỹ hoặc giao dịch viên chưa qua đào tạo, tập
huấn về kỹ năng nhận biết tiền thật, tiền giả;
d) Không giao
nộp tiền giả theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền
từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Phát hiện tiền
giả nhưng không thu giữ;
b) Phát hiện tiền
nghi giả nhưng không tạm giữ;
c) Không lập biên
bản hoặc thu giữ tiền giả, không đóng dấu, bấm lỗ theo quy định của Ngân hàng
Nhà nước về xử lý tiền giả, tiền nghi giả khi thu giữ tiền giả hoặc tạm giữ tiền
nghi giả.
3. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với hành vi phá hoại, hủy hoại tiền
Việt Nam trái pháp luật.
4. Phạt tiền
từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi sao chụp, in ấn, sử dụng
bố cục, một phần hoặc toàn bộ hình ảnh, chi tiết, hoa văn của tiền Việt Nam
không đúng quy định của pháp luật
5. Hình thức
xử phạt bổ sung:
Tịch thu toàn bộ tang vật, phương tiện thực hiện hành
vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái tại các khoản 2, 3 và 4 Điều này, giao cơ quan có thẩm quyền xử lý.
6. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
a) Buộc đóng dấu,
bấm lỗ tiền giả theo đúng quy định của Ngân hàng Nhà nước về xử lý tiền giả, tiền
nghi giả đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm c khoản 2 Điều này;
b) Buộc tiêu hủy
toàn bộ tang vật, phương tiện được sử dụng để thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định
tại khoản 4 Điều này;
c) Buộc nộp vào
ngân sách nhà nước số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định tại khoản 4 Điều này.
Mục 9. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ MUA, ĐẦU
TƯ VÀO TÀI SẢN CỐ ĐỊNH VÀ KINH DOANH BẤT ĐỘNG SẢN CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH
NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
Điều 32. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về mua,
đầu tư vào tài sản cố định
1. Phạt tiền
từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái về mua, đầu tư
vào tài sản cố định phục vụ trực tiếp cho hoạt động quá 50% vốn điều lệ và quỹ dự
trữ bổ sung vốn điều lệ đối với tổ chức tín dụng hoặc quá 50% vốn được cấp và
quỹ dự trữ bổ sung vốn được cấp đối với chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
2. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
a) Buộc duy trì tỷ lệ giá trị
tài sản cố định phục vụ trực tiếp cho hoạt động so với vốn điều lệ, vốn được
cấp và quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ, vốn được cấp theo đúng quy định tại Điều 140 Luật Các tổ chức tín dụng đối
với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 1 Điều này trong thời hạn tối đa 06 tháng
kể từ ngày quyết định xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính có hiệu lực;
b) Buộc nộp vào
ngân sách nhà nước số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định tại khoản 1 Điều này.
Điều 33. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về kinh
doanh bất động sản
1. Phạt tiền từ 200.000.000
đồng đến 250.000.000 đồng đối với hành vi kinh doanh bất động sản, trừ trường
hợp quy định tại các khoản 1, 2 và 3 Điều 132 Luật Các tổ
chức tín dụng.
2. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
Buộc nộp vào ngân sách nhà nước số lợi bất hợp pháp
có được do thực hiện hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 1 Điều này.
Mục 10. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ BẢO
ĐẢM AN TOÀN HOẠT ĐỘNG CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
Điều 34. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về duy
trì dự trữ bắt buộc, mua tín phiếu Ngân hàng Nhà nước bắt buộc
1. Phạt cảnh cáo
đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau:
a) Không duy trì
đủ dự trữ bắt buộc theo quy định của pháp luật;
b) Không tuân
thủ quy định mua tín phiếu Ngân hàng Nhà nước bắt buộc.
2. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi không duy trì đủ dự trữ
bắt buộc theo quy định của pháp luật trong trường hợp tái phạm hoặc xem bóng đá trực tiếp nhà cái
nhiều lần.
3. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
Đề nghị hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng
biện pháp đình chỉ từ 01 tháng đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị,
điều hành, kiểm soát; không cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát
tại các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân vi
phạm và/hoặc cá nhân chịu trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại
khoản 2 Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài.
Điều 35. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về
tỷ lệ bảo đảm an toàn
1. Phạt tiền
từ 200.000.000 đồng đến 220.000.000 đồng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định của
pháp luật về một trong các tỷ lệ bảo đảm an toàn sau:
a) Tỷ lệ tối đa
của nguồn vốn ngắn hạn được sử dụng để cho vay trung hạn và dài hạn;
b) Tỷ lệ dư
nợ cho vay so với tổng tiền gửi;
c) Tỷ lệ mua,
đầu tư trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh.
2. Phạt tiền
từ 250.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định của
pháp luật về tỷ lệ khả năng chi trả.
3. Phạt tiền
từ 300.000.000 đồng đến 350.000.000 đồng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái tỷ lệ an toàn
vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật.
4. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
a) Buộc thực hiện
đúng tỷ lệ bảo đảm an toàn theo quy định trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ
ngày quyết định xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính có hiệu lực đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định tại các khoản 1, 2 và 3 Điều này;
b) Không cho mở
rộng phạm vi, quy mô và địa bàn hoạt động và bổ sung nghiệp vụ kinh doanh mới trong
thời gian chưa khắc phục xong xem bóng đá trực tiếp nhà cái đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại các
khoản 1, 2 và 3 Điều này;
c) Đề nghị
hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng
đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không
cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái và/hoặc cá nhân chịu
trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại các khoản 2, 3 Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Điều 36. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về phân
loại tài sản có, cam kết ngoại bảng, trích lập và sử dụng dự phòng để xử lý rủi
ro
1. Phạt tiền
từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Thực hiện phân
loại tài sản có, cam kết ngoại bảng không đúng quy định của pháp luật;
b) Trích lập dự
phòng rủi ro không đúng quy định của pháp luật, trừ trường hợp việc trích lập dự
phòng rủi ro không đúng quy định của pháp luật là hậu quả của hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái tại
điểm a khoản 1 Điều này;
c) Sử dụng dự
phòng để xử lý rủi ro không đúng quy định của pháp luật;
d) Không có biện
pháp thu hồi nợ đầy đủ, triệt để đối với khoản nợ đã được sử dụng dự phòng để
xử lý rủi ro.
2. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
a) Buộc phân loại
tài sản có, trích lập dự phòng rủi ro; hoàn nhập số tiền dự phòng rủi ro đã sử
dụng không đúng quy định, chuyển khoản nợ đã xử lý bằng dự phòng rủi ro hạch toán
nội bảng theo quy định của pháp luật trong thời hạn tối đa 01 tháng kể từ ngày
quyết định xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính có hiệu lực đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái tại
khoản 1 Điều này;
b) Đề nghị
hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng
đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không
cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái và/hoặc cá nhân chịu
trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 1 Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Điều 37. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về trích
lập và sử dụng các quỹ
1. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với hành vi trích lập hoặc sử dụng
các quỹ không đúng quy định của pháp luật.
2. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
Buộc trích lập các quỹ đúng quy định của pháp luật trong
thời hạn 15 ngày kể từ ngày quyết định xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính có hiệu lực
đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái tại khoản 1 Điều này.
Mục 11. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ BẢO
HIỂM TIỀN GỬI
Điều 38. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về
bảo hiểm tiền gửi
1. Phạt cảnh cáo
đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau đây:
a) Không niêm
yết công khai bản sao chứng nhận tham gia bảo hiểm tiền gửi tại tất cả các điểm
giao dịch có nhận tiền gửi;
b) Nộp phí
bảo hiểm tiền gửi không đầy đủ hoặc không đúng thời hạn theo quy định của pháp
luật;
c) xem bóng đá trực tiếp nhà cái thời hạn nộp hồ sơ
đề nghị cấp giấy chứng nhận tham gia bảo hiểm tiền gửi theo quy định tại khoản 1 Điều 14 Luật Bảo hiểm tiền gửi.
2. Phạt tiền
từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với hành vi không nộp phí bảo hiểm
tiền gửi theo quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền từ 40.000.000
đồng đến 60.000.000 đồng đối với hành vi trả tiền bảo hiểm cho người được bảo
hiểm tiền gửi không đúng thời hạn quy định tại Điều 23 Luật
Bảo hiểm tiền gửi.
4. Phạt tiền
từ 60.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Nhận bảo hiểm đối với tiền
gửi không được bảo hiểm quy định tại Điều 19 Luật Bảo hiểm tiền
gửi;
b) Gian lận, giả
mạo hồ sơ, tài liệu, giấy tờ về bảo hiểm tiền gửi mà chưa đến mức bị truy cứu trách
nhiệm hình sự.
5. Phạt tiền
từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không chi trả
hoặc chi trả không đầy đủ tiền bảo hiểm;
b) Cản trở, gây
khó khăn, làm thiệt hại đến quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức bảo hiểm tiền
gửi, tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi, người được bảo hiểm tiền gửi và cơ
quan, tổ chức có liên quan đến bảo hiểm tiền gửi;
c) Lợi dụng chức
vụ, quyền hạn làm trái quy định của pháp luật về bảo hiểm tiền gửi.
6. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
a) Buộc niêm yết
công khai ngay bản sao chứng nhận tham gia bảo hiểm tiền gửi đối với hành vi vi
phạm được quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;
b) Buộc nộp ngay số phí bảo hiểm
bị thiếu đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm b khoản 1 Điều này và phải
chịu phạt mỗi ngày nộp chậm bằng 0,05% số tiền nộp chậm theo quy định tại khoản 1 Điều 21 Luật Bảo hiểm tiền gửi;
c) Buộc hoàn trả
ngay số phí bảo hiểm đã thu, thu hồi ngay số tiền bảo hiểm đã trả do thực hiện
hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản 4 Điều này;
d) Đề nghị
hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng
đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không
cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái và/hoặc cá nhân chịu
trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm b khoản 4 và các điểm a,
c khoản 5 Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Mục 12. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÒNG,
CHỐNG RỬA TIỀN; PHÒNG, CHỐNG TÀI TRỢ KHỦNG BỐ
Điều 39. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về nhận
biết và cập nhật thông tin khách hàng
1. Phạt tiền từ 20.000.000
đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không cập nhật thông tin nhận biết
khách hàng theo quy định tại Điều 8, Điều 10 Luật Phòng,
chống rửa tiền và Luật Phòng, chống khủng bố.
2. Phạt tiền từ 30.000.000
đồng đến 40.000.000 đồng đối với hành vi không bảo đảm bí mật thông tin, tài
liệu báo cáo quy định tại Điều 29 Luật Phòng, chống rửa
tiền và Luật Phòng, chống khủng bố.
Điều 40. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về quy
định nội bộ về phòng, chống rửa tiền
Phạt tiền từ 60.000.000 đồng
đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau đây:
1. Không ban hành quy trình
quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới theo quy định tại Điều 15 Luật Phòng, chống rửa tiền;
2. Không xây dựng quy định về phân
loại khách hàng trên cơ sở rủi ro theo quy định tại khoản 1
Điều 12 Luật Phòng, chống rửa tiền;
3. Không ban hành quy định nội
bộ hoặc ban hành quy định nội bộ thiếu một hoặc một số nội dung quy định tại
Điều 20 Luật Phòng, chống rửa tiền.
Điều 41. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về nhận
biết, phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro
1. Phạt tiền từ 30.000.000
đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi không áp dụng các biện pháp nhận biết
khách hàng, biện pháp đánh giá tăng cường quy định tại các khoản
2, 3 và 4 Điều 12 Luật Phòng, chống rửa tiền, Điều 34 Luật Phòng,
chống khủng bố.
2. Phạt tiền
từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi không phân loại khách
hàng theo mức độ rủi ro về rửa tiền và tài trợ khủng bố theo quy định của pháp
luật.
Điều 42. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về việc
xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị
Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối
với hành vi không có hệ thống quản lý rủi ro để xác định khách hàng nước ngoài
là cá nhân có ảnh hưởng chính trị theo quy định tại cáckhoản 2,
3 Điều 13 Luật Phòng, chống rửa tiền.
Điều 43. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về kiểm
toán nội bộ trong phòng, chống rửa tiền, rà soát khách hàng và giao dịch, quan
hệ ngân hàng đại lý
1. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với hành vi không rà soát khách hàng
và các bên liên quan theo các danh sách cảnh báo trước khi thiết lập mối quan
hệ hoặc cung cấp các dịch vụ ngân hàng cho khách hàng.
2. Phạt tiền
từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không áp dụng các biện pháp
quy định tại Điều 14 Luật Phòng, chống rửa tiền khi thiết lập quan hệ ngân hàng đại lý với ngân hàng
đối tác nước ngoài;
b) Không báo cáo
cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật khi có khách hàng và
bên có liên quan nằm trong các danh sách cảnh báo;
c) Không thực
hiện kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền theo quy định của pháp luật.
Điều 44. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về báo
cáo giao dịch có giá trị lớn, giao dịch đáng ngờ, giao dịch chuyển tiền điện tử,
báo cáo hành vi rửa tiền nhằm tài trợ khủng bố, báo cáo hành vi tài trợ khủng bố
1. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo đúng thời
hạn theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ
khủng bố.
2. Phạt tiền
từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không báo cáo
các giao dịch có giá trị lớn;
b) Không báo cáo
các giao dịch đáng ngờ;
c) Không báo cáo
các giao dịch chuyển tiền điện tử.
3. Phạt tiền từ 80.000.000
đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo hành vi rửa tiền nhằm
tài trợ khủng bố quy định tại Điều 30 Luật Phòng, chống rửa
tiền, không báo cáo khi có nghi ngờ khách hàng
hoặc giao dịch của khách hàng liên quan đến tài trợ khủng bố hoặc khách hàng
nằm trong danh sách đen theo quy định của Luật Phòng, chống khủng bố.
4. Phạt tiền từ 150.000.000
đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi không giám sát đặc biệt đối với các
giao dịch có giá trị lớn bất thường hoặc phức tạp; giao dịch với tổ chức, cá
nhân tại quốc gia, vùng lãnh thổ nằm trong danh sách do Lực lượng đặc nhiệm tài
chính công bố nhằm chống rửa tiền hoặc danh sách cảnh báo theo quy định tại
Điều 16 Luật Phòng, chống rửa tiền, không thường xuyên kiểm tra, làm rõ ngay khi có nghi ngờ
giao dịch của khách hàng có liên quan đến tài trợ khủng bố.
Điều 45. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về trì
hoãn giao dịch, phong tỏa tài khoản; niêm phong hoặc tạm giữ tài sản
1. Phạt tiền
từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không báo cáo việc trì hoãn
giao dịch khi các bên liên quan tới giao dịch thuộc danh sách đen hoặc có lý do
để tin rằng giao dịch được yêu cầu thực hiện có liên quan đến hoạt động phạm
tội quy định tại khoản 3 Điều 33 Luật Phòng, chống rửa tiền;
b) Không báo cáo việc thực
hiện phong tỏa tài khoản, niêm phong, tạm giữ tài sản khi có quyết định của cơ
quan nhà nước có thẩm quyền quy định tại Điều 34 Luật
Phòng, chống rửa tiền;
c) Không báo cáo
ngay khi thực hiện việc tạm ngừng lưu thông, phong tỏa toàn bộ tiền, tài sản liên
quan đến tài trợ khủng bố.
2. Phạt tiền
từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không áp dụng biện pháp trì
hoãn giao dịch khi các bên liên quan tới giao dịch thuộc danh sách đen hoặc có
lý do để tin rằng giao dịch được yêu cầu thực hiện có liên quan đến hoạt động phạm
tội quy định tại khoản 1 Điều 33 Luật Phòng, chống rửa tiền;
b) Không phong tỏa tài khoản,
không áp dụng biện pháp niêm phong hoặc tạm giữ tài sản khi có quyết định của cơ
quan nhà nước có thẩm quyền quy định tại Điều 34 Luật Phòng,
chống rửa tiền;
c) Không thực
hiện ngay việc tạm ngừng lưu thông, phong tỏa toàn bộ tiền, tài sản liên quan
đến tài trợ khủng bố.
Điều 46. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về các
hành vi bị cấm trong phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố
1. Phạt tiền
từ 30.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng đối với hành vi cản trở việc cung cấp
thông tin phục vụ công tác phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố.
2. Phạt tiền
từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Thiết lập hoặc
duy trì tài khoản vô danh hoặc tài khoản sử dụng tên giả;
b) Cung cấp trái
phép dịch vụ nhận tiền mặt, séc, công cụ tiền tệ khác hoặc công cụ lưu trữ giá
trị và thực hiện thanh toán cho người thụ hưởng tại một địa điểm khác.
3. Phạt tiền từ
200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Tổ chức
hoặc tạo điều kiện thực hiện hành vi rửa tiền mà chưa đến mức truy cứu trách
nhiệm hình sự;
b) Thiết lập và
duy trì quan hệ kinh doanh với ngân hàng được thành lập tại một quốc gia hoặc vùng
lãnh thổ nhưng không có sự hiện diện hữu hình tại quốc gia hoặc vùng lãnh thổ
đó và không chịu sự quản lý, giám sát của cơ quan quản lý có thẩm quyền;
c) Không tố giác
hành vi tài trợ khủng bố;
d) Lợi dụng việc
tạm ngừng lưu thông, phong tỏa, niêm phong, tạm giữ, xử lý tiền, tài sản liên
quan đến tài trợ khủng bố để xâm phạm lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp
pháp của cơ quan, tổ chức, cá nhân.
4. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
Đề nghị hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng
biện pháp đình chỉ từ 01 tháng đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị,
điều hành, kiểm soát; không cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát
tại các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân vi
phạm và/hoặc cá nhân chịu trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại các
khoản 2, khoản 3 Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Mục 13. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHẾ
ĐỘ THÔNG TIN, BÁO CÁO
Điều 47. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về chế
độ báo cáo, quản lý và cung cấp thông tin
1. Phạt tiền
từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy
định về thời hạn, yêu cầu đầy đủ, chính xác từ lần thứ hai trở lên trong năm
tài chính của các báo cáo thống kê có định kỳ dưới 01 tháng;
b) Gửi báo cáo
không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật, trừ trường hợp quy định tại điểm
a khoản này, điểm a, điểm c khoản 5 Điều này và khoản 1
Điều 44 Nghị định này;
c) Không lưu giữ,
bảo quản hồ sơ, tài liệu đúng thời hạn theo quy định của pháp luật, trừ trường
hợp quy định tại điểm a khoản 1 Điều 14 Nghị định này;
d) Số liệu báo
cáo gửi không chính xác từ 02 lần trở lên trong năm tài chính, trừ trường hợp quy
định tại điểm b khoản 5 Điều này.
2. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với hành vi không gửi đủ báo cáo
hoặc báo cáo không đủ nội dung theo quy định của pháp luật, trừ trường hợp quy
định tại khoản 2, khoản 3 Điều 44, khoản
1 Điều 45 Nghị định này.
3. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không đăng ký với cơ quan
nhà nước có thẩm quyền về những thay đổi theo quy định tại điểm
b khoản 4 Điều 29 Luật Các tổ chức tín dụng;
b) Không công bố nội dung thay
đổi quy định tại các điểm a, b, c và d khoản 1 Điều 29 Luật
Các tổ chức tín dụng trên các phương tiện thông
tin của Ngân hàng Nhà nước và một tờ báo viết hàng ngày trong 03 số liên tiếp
hoặc báo điện tử của Việt Nam trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày được
Ngân hàng Nhà nước chấp thuận.
4. Phạt tiền
từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Báo cáo không
trung thực;
b) Cung cấp những
thông tin có liên quan đến hoạt động của Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài, thông tin khách hàng của tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài không đúng quy định của pháp luật;
c) Không cung
cấp thông tin, hồ sơ, tài liệu theo quy định của pháp luật;
d) Làm lộ, sử
dụng thông tin khách hàng của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài không
đúng mục đích theo quy định của pháp luật.
5. Phạt tiền từ
40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Gửi báo cáo
về các chỉ tiêu thông tin tín dụng không đúng thời hạn cho Ngân hàng Nhà nước;
b) Báo cáo các
chỉ tiêu thông tin tín dụng không chính xác, không kịp thời, không đầy đủ hoặc
không đúng yêu cầu kỹ thuật cho Ngân hàng Nhà nước;
c) Không báo cáo
thông tin tín dụng cho Ngân hàng Nhà nước theo quy định về hoạt động thông tin
tín dụng của Ngân hàng Nhà nước;
d) Không báo cáo
thống kê các giao dịch chuyển tiền thanh toán quốc tế ra, vào theo quy định của
pháp luật.
6. Phạt tiền
từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không báo cáo
ngay cấp có thẩm quyền về nguy cơ mất khả năng chi trả;
b) Không thực hiện cung cấp thông
tin theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước và các cơ quan nhà nước có thẩm quyền
theo quy định tại khoản 4 Điều 18 Luật Phòng, chống rửa tiền.
7. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
a) Buộc phải gửi
lại báo cáo đầy đủ, chính xác đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại các điểm a,
b, d khoản 1, khoản 2 và khoản 5 Điều này;
b) Không cho mở
rộng phạm vi, quy mô, địa bàn hoạt động và bổ sung nghiệp vụ kinh doanh mới trong
thời gian chưa khắc phục xong xem bóng đá trực tiếp nhà cái đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm
a khoản 5, điểm a khoản 7 Điều này;
c) Đề nghị
hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng
đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không
cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái và/hoặc cá nhân chịu
trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại điểm a khoản 6 Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Mục 14. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CẢN
TRỞ VIỆC THANH TRA, KHÔNG THỰC HIỆN YÊU CẦU CỦA NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN
Điều 48. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về
cản trở việc thanh tra, không thực hiện yêu cầu của người có thẩm quyền
1. Phạt tiền
từ 2.000.000 đồng đến 3.000.000 đồng đối với hành vi cản trở, gây khó khăn việc
thanh tra, kiểm tra của người có thẩm quyền.
2. Phạt tiền
từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với hành vi trốn tránh việc thanh
tra, kiểm tra của người có thẩm quyền.
3. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi từ chối cung cấp thông
tin, tài liệu, dữ liệu điện tử cho Đoàn thanh tra, kiểm tra hoặc người có thẩm
quyền.
4. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không cung
cấp đủ tài liệu, chứng từ, số liệu theo yêu cầu của Đoàn thanh tra;
b) Tự ý tháo bỏ,
di chuyển hoặc có hành vi khác làm thay đổi hiện trạng niêm phong gồm: Kho, quỹ,
két bạc, sổ sách, chứng từ kế toán, hồ sơ cấp tín dụng hoặc các tang vật đang
bị niêm phong, tạm giữ;
c) Không phong
tỏa tài khoản, không hủy bỏ phong tỏa tài khoản theo yêu cầu của người có thẩm
quyền theo quy định của pháp luật.
5. Phạt tiền
từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Cung cấp tài
liệu, số liệu sai sự thật;
b) Can thiệp trái
pháp luật vào việc xử lý của cấp có thẩm quyền và Thanh tra, giám sát ngành
Ngân hàng;
c) Che giấu, sửa
chữa chứng từ, sổ sách hoặc thay đổi tang vật trong khi đang bị thanh tra.
6. Phạt tiền
từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Chuyển
vốn, tài sản ra nước ngoài sau khi đã bị phong tỏa;
b) Không thực
hiện gửi vốn, tài sản vào Ngân hàng Nhà nước hoặc tổ chức tín dụng do Ngân hàng
Nhà nước yêu cầu sau khi đã bị phong tỏa;
c) Không thực
hiện phong tỏa vốn và tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài theo yêu cầu
của Ngân hàng Nhà nước.
Điều 49. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về nghĩa
vụ của đối tượng thanh tra, giám sát ngân hàng
1. Phạt tiền
từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Không cung
cấp kịp thời, đầy đủ, chính xác thông tin, tài liệu theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà
nước;
b) Không thực
hiện khuyến nghị, cảnh báo rủi ro và an toàn hoạt động của Ngân hàng Nhà nước;
c) Không báo cáo,
giải trình đối với khuyến nghị, cảnh báo rủi ro và an toàn hoạt động của Ngân
hàng Nhà nước.
2. Phạt tiền
từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi không chấp hành kết
luận, kiến nghị, quyết định xử lý về thanh tra.
3. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
Đề nghị hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng
biện pháp đình chỉ từ 01 tháng đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị,
điều hành, kiểm soát; không cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát
tại các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân vi
phạm và/hoặc cá nhân chịu trách nhiệm đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại
khoản 2 Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối
với cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài.
Mục 15. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ MUA,
BÁN VÀ XỬ LÝ NỢ
Điều 50. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về mua,
bán nợ của tổ chức tín dụng
1. Phạt tiền
từ 50.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng đối với hành vi không thành lập Hội đồng
mua, bán nợ khi thực hiện mua, bán nợ.
2. Phạt tiền
từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau:
a) Bán khoản nợ
đã được sử dụng để bảo đảm nghĩa vụ dân sự khác, trừ trường hợp bên nhận bảo đảm
đồng ý bằng văn bản về việc bán nợ;
b) Bên bán nợ mua lại các
khoản nợ đã bán, trừ trường hợp quy định tại Điều 148đ Luật
Các tổ chức tín dụng đã được sửa đổi, bổ sung năm 2017.
3. Hình thức
xử phạt bổ sung:
Đình chỉ hoạt động mua, bán nợ trong thời hạn 03 tháng
đến 06 tháng đối với xem bóng đá trực tiếp nhà cái tại khoản 1 Điều này.
4. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
Buộc khôi phục nguyên trạng khoản nợ về trước thời
điểm thực hiện hoạt động mua, bán nợ đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định tại khoản
2 Điều này.
Điều 51. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về
mua, bán và xử lý nợ xấu của Công ty Quản lý tài sản của tổ chức tín dụng Việt
Nam
1. Phạt tiền
từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái sau
đây:
a) Quản lý
khoản nợ xấu đã mua và kiểm tra, giám sát tài sản bảo đảm có liên quan đến
khoản nợ xấu không đúng quy định của pháp luật;
b) Ủy quyền cho
tổ chức tín dụng và kiểm tra, giám sát việc thực hiện các hoạt động được ủy quyền
không đúng quy định của pháp luật;
c) Thực hiện các
biện pháp cơ cấu lại nợ, hỗ trợ tài chính cho khách hàng vay không đúng quy định
của pháp luật;
d) Góp vốn, mua
cổ phần không đúng quy định của pháp luật;
đ) Trích lập
và sử dụng dự phòng rủi ro đối với các khoản nợ xấu đã mua theo giá trị thị
trường không đúng quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Mua, bán
nợ xấu không đúng quy định của pháp luật;
b) Xử lý tài sản
bảo đảm của các khoản nợ xấu đã mua không đúng quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền
từ 15.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái thực hiện các
hoạt động được Công ty Quản lý tài sản của tổ chức tín dụng Việt Nam ủy quyền
sau khi bán nợ không đúng quy định của pháp luật.
Mục 16. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ AN TOÀN
CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG
Điều 52. xem bóng đá trực tiếp nhà cái quy định về an
toàn công nghệ thông tin trong hoạt động ngân hàng
1. Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không đánh
giá rủi ro công nghệ thông tin, rủi ro hoạt động trước khi sử dụng dịch vụ công
nghệ thông tin của bên thứ ba theo đúng quy định của pháp luật;
b) Không thực
hiện đánh giá an ninh bảo mật hệ thống thông tin cung cấp dịch vụ giao dịch
trực tuyến cho khách hàng trước khi đưa vào vận hành chính thức.
2. Phạt tiền
từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
sau đây:
a) Không phổ biến,
cập nhật các quy định về an toàn thông tin của tổ chức cho tất cả cá nhân trong
tổ chức tối thiểu mỗi năm một lần;
b) Không thực
hiện hoặc thực hiện không đầy đủ việc sao lưu dự phòng bảo đảm an toàn dữ liệu theo
quy định của pháp luật;
c) Không
triển khai các giải pháp an ninh mạng để kiểm soát các kết nối mạng, phát hiện
phòng chống tấn công xâm nhập mạng cho các hệ thống thông tin cung cấp dịch vụ
giao dịch trực tuyến cho khách hàng;
d) Không thực
hiện xác thực khách hàng truy cập dịch vụ khi cung ứng dịch vụ ngân hàng trên Internet
theo đúng quy định của pháp luật;
đ) Không
hướng dẫn khách hàng thực hiện các biện pháp bảo đảm an toàn, bảo mật thông tin
khi sử dụng dịch vụ ngân hàng trên Internet;
e) Không lưu trữ
nhật ký về hoạt động của hệ thống thông tin và người sử dụng, các lỗi phát sinh,
các sự cố an toàn thông tin theo quy định của pháp luật.
3. Hình thức
xử phạt bổ sung:
Đình chỉ việc sử dụng dịch vụ công nghệ thông tin
của bên thứ ba trong thời hạn 01 tháng đến 03 tháng đối với các xem bóng đá trực tiếp nhà cái tại
điểm a khoản 1 Điều này.
4. Biện pháp khắc
phục hậu quả:
Buộc thực hiện đúng quy định của pháp luật về an toàn
công nghệ thông tin trong hoạt động ngân hàng.
Chương III
THẨM QUYỀN XỬ PHẠT VI
PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ THẨM QUYỀN LẬP BIÊN BẢN VI PHẠM HÀNH CHÍNH
Điều 53. Thẩm quyền xử phạt vi
phạm hành chính
1. Thanh tra viên
ngân hàng đang thi hành công vụ có quyền:
a) Phạt cảnh cáo;
b) Phạt tiền đến 500.000 đồng;
c) Tịch thu tang vật, phương tiện
xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính có giá trị đến 500.000 đồng.
2. Chánh Thanh
tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có quyền:
a) Phạt cảnh cáo;
b) Phạt tiền đến 50.000.000 đồng;
c) Tịch thu tang vật xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành
chính, phương tiện xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính có giá trị đến 50.000.000 đồng;
d) Áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung, biện pháp
khắc phục hậu quả được quy định tạikhoản 2, khoản 4 Điều 3
Nghị định này.
3. Cục trưởng Cục
Thanh tra, giám sát ngân hàng có quyền:
a) Phạt cảnh cáo;
b) Phạt tiền đến 250.000.000 đồng;
c) Tịch thu tang vật xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành
chính, phương tiện xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính có giá trị đến 250.000.000 đồng;
d) Áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung, biện pháp
khắc phục hậu quả được quy định tạikhoản 2, khoản 4 Điều 3
Nghị định này.
4. Chánh Thanh
tra, giám sát ngân hàng có quyền:
a) Phạt cảnh cáo;
b) Phạt tiền đến 1.000.000.000 đồng;
c) Áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung, biện pháp
khắc phục hậu quả được quy định tạikhoản 2, khoản 4 Điều 3
Nghị định này.
5. Trưởng đoàn
thanh tra do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng ra
quyết định có thẩm quyền xử phạt theo quy định tại khoản 3 Điều này.
Trưởng đoàn thanh tra do Giám đốc Ngân hàng Nhà
nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, Cục trưởng Cục Thanh tra,
giám sát ngân hàng, Chánh Thanh tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ra
quyết định có thẩm quyền xử phạt theo quy định tại khoản 2 Điều này.
Điều 54. Thẩm quyền xử phạt vi
phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng của các chức danh khác
1. Thẩm quyền xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành
chính, áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả của
Chủ tịch Ủy ban nhân dân thực hiện theo quy định tại Điều 38
Luật Xử lý xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính.
2. Thẩm quyền xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành
chính, áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả của
Công an nhân dân thực hiện theo quy định tại Điều 39 Luật Xử
lý xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính.
3. Thẩm quyền xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành
chính, áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả của
Bộ đội biên phòng thực hiện theo quy định tại Điều 40 Luật
Xử lý xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính.
4. Thẩm quyền xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành
chính, áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả của
Cảnh sát biển thực hiện theo quy định tại Điều 41 Luật Xử
lý xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính.
5. Thẩm quyền xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành
chính, áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả của
Quản lý thị trường thực hiện theo quy định tại Điều 45 Luật
Xử lý xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính.
6. Thẩm quyền xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành
chính, áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả của
Thanh tra chuyên ngành du lịch thực hiện theo quy định tại Điều
46 Luật Xử lý xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính.
7. Thẩm quyền xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành
chính, áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả của
hải quan thực hiện theo quy định tại Điều 42 Luật Xử lý vi
phạm hành chính.
Điều 55. Phân định thẩm quyền xử
phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng
1. Thẩm quyền xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính của Chủ
tịch Ủy ban nhân dân các cấp
a) Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp xã xử phạt đối với những
hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạikhoản 1 Điều 23 và
khoản 1 Điều 24 Nghị định này;
b) Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp huyện xử phạt đối
với những hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tại cáckhoản 1,
2, các điểm a, b, c, h, i, k, l khoản 3, các điểm h, o và n khoản 4 Điều 23vàkhoản 1, khoản 2, khoản 3 Điều 24 Nghị định này;
c) Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh xử phạt đối
với những hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạikhoản 1,
khoản 2, các điểm a, b, c, h, i, k, l khoản 3, các điểm h, o và n khoản 4, các
điểm c, e, g, h khoản 5, điểm c khoản 8 Điều 23, khoản 1,
khoản 2, khoản 3, khoản 4, các điểm a, c khoản 5, khoản 6, khoản 7, khoản 8
Điều 24, điểm c khoản 7 Điều 28 Nghị định này.
2. Thẩm quyền xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành
chính của cơ quan Quản lý thị trường
a) Kiểm soát viên thị trường xử phạt đối với những hành
vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạikhoản 1 Điều 23 và khoản 1
Điều 24 Nghị định này;
b) Đội trưởng Đội Quản lý thị trường xử phạt đối
với những hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạikhoản 1,
khoản 2 Điều 23 và khoản 1, khoản 2 Điều 24 Nghị định này;
c) Cục trưởng Cục Quản lý thị trường cấp tỉnh, Cục trưởng
Cục nghiệp vụ quản lý thị trường trực thuộc Tổng cục Quản lý thị trường xử phạt
đối với những hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạikhoản 1,
khoản 2, các điểm a, b, h, i, k, l khoản 3, các điểm n, o
khoản 4 Điều 23vàkhoản 1, khoản
2, điểm a khoản 3 Điều 24 Nghị định này;
d) Tổng Cục trưởng Cục Quản lý thị trường xử phạt
đối với những hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạikhoản 1,
khoản 2, các điểm a, b, h, i, k, l khoản 3, các điểm n, o
khoản 4, các điểm e, g, h khoản 5, điểm c khoản 8 Điều
23, khoản 1, khoản 2, điểm a khoản 3, điểm a khoản 4, khoản
6, khoản 7, các điểm a, c khoản 8 Điều 24 Nghị định này.
3. Thẩm quyền xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính của Bộ đội
biên phòng
a) Chiến sĩ Bộ đội biên phòng, Trạm trưởng, Đội
trưởng của Chiến sĩ Bộ đội biên phòng xử phạt đối với những hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái
hành chính quy định tạikhoản 1 Điều 23 và khoản 1 Điều 24 Nghị
định này;
b) Đồn trưởng Đồn biên phòng, Hải đội trưởng Hải
đội biên phòng, Chỉ huy trưởng Ban Chỉ huy Biên phòng Cửa khẩu cảng xử phạt đối
với những hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạikhoản 1,
khoản 2 Điều 23vàkhoản 1, khoản 2 Điều 24 Nghị định này;
c) Chỉ huy trưởng Bộ đội biên phòng cấp tỉnh, Hải đoàn
trưởng Hải đoàn Biên phòng trực thuộc Bộ Tư lệnh Bộ đội biên phòng xử phạt đối
với những hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạikhoản 1, khoản
2, các điểm h, i, k khoản 3, điểm h khoản 4, các điểm e, g, h khoản 5 Điều 23,
khoản 1, khoản 2, khoản 4 Điều 24 Nghị định này.
4. Thẩm quyền xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính của Cảnh sát
biển
a) Cảnh sát viên Cảnh sát biển, Tổ trưởng Tổ nghiệp
vụ Cảnh sát biển xử phạt đối với những hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạikhoản 1 Điều 23 và khoản 1 Điều 24 Nghị định này;
b) Đội trưởng Đội nghiệp vụ Cảnh sát biển, Trạm
trưởng Trạm Cảnh sát biển xử phạt đối với những hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy
định tạikhoản 1 Điều 23 và khoản 1 Điều 24 Nghị định này;
c) Hải đội trưởng Hải đội Cảnh sát biển xử phạt đối
với những hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạikhoản 1,
khoản 2 Điều 23vàkhoản 1, khoản 2 Điều 24 Nghị định này;
d) Hải đoàn trưởng Hải đoàn Cảnh sát biển xử phạt
đối với những hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạikhoản 1,
khoản 2, các điểm h, i, k khoản 3 Điều 23, khoản 1, khoản 2
Điều 24 Nghị định này;
đ) Tư lệnh Vùng Cảnh sát biển xử phạt đối với những
hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạikhoản 1, khoản 2, các điểm
h, i, k khoản 3 Điều 23, khoản 1, khoản 2 Điều 24 Nghị định
này;
e) Tư lệnh Cảnh sát biển xử phạt đối với những hành
vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạikhoản 1, khoản 2, các điểm h,
i, k khoản 3, điểm h khoản 4, các điểm e, g, h khoản 5 Điều 23, khoản 1, khoản 2, điểm a khoản 4 Điều 24 Nghị định này.
5. Người có thẩm quyền xử phạt
của cơ quan Công an xử phạt đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tại
khoản 1, khoản 2, các điểm a, b, c, h, i, k, l khoản 3, các điểm h, n, o khoản 4, các điểm c, e,
g, h khoản 5, điểm c khoản 8 Điều 23; khoản 1, khoản 2, khoản
3, khoản 4, các điểm a, c khoản 5, khoản 6, khoản 7, khoản 8 Điều 24; điểm b khoản 2, khoản 5, khoản 6, khoản 7 Điều 26; điểm a khoản 1, các khoản 3, 4, 5 Điều 27; cácđiểm
c, d khoản 5, khoản 6, khoản 7 Điều 28; Điều 31; Điều 46, Điều
48 Nghị định này.
6. Thẩm quyền xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành
chính của Thanh tra chuyên ngành du lịch
a) Thanh tra viên, người được giao thực hiện nhiệm vụ
thanh tra chuyên ngành đang thi hành công vụ xử phạt đối với những hành vi vi
phạm hành chính quy định tạikhoản 1 Điều 23 Nghị định này;
b) Chánh Thanh tra Sở, Trưởng đoàn thanh tra chuyên
ngành cấp Sở xử phạt đối với những hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạikhoản 1, khoản 2, các điểm a, b, c, h, i, k, l khoản 3, điểm b, n, o khoản 4 Điều 23 Nghị định
này;
c) Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành cấp Bộ, Chánh
Thanh tra cấp Bộ xử phạt đối với những hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạikhoản 1, khoản 2, các điểm a, b, c, h, i, k, l khoản 3, điểm b, n, o khoản 4, các điểm e, g, h khoản
5 Điều 23 Nghị định này.
7. Thẩm quyền xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính của hải
quan
Tổng cục trưởng Tổng cục Hải quan xử phạt đối với
những hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính quy định tạiđiểm b khoản 8
Điều 23, điểm c khoản 5, điểm b khoản 8 Điều 24 Nghị định
này.
8. Thẩm quyền xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính của Thanh
tra, giám sát ngành Ngân hàng
Người có thẩm quyền xử phạt của Thanh tra, giám sát
ngành Ngân hàng có thẩm quyền lập biên bản xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính, xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành
chính và áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành
chính quy định tại Chương II Nghị định này theo thẩm quyền và chức năng, nhiệm
vụ, quyền hạn được giao.
Điều 56.Thẩm quyền lập biên
bản xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính
Những người sau đây có thẩm quyền lập biên bản xem bóng đá trực tiếp nhà cái
hành chính:
1. Người có thẩm quyền xử phạt
quy định tại Điều 53, Điều 54 Nghị định này;
2. Người thuộc lực lượng Quân đội
nhân dân, Công an nhân dân trong các cơ quan được quy định tại Điều 54 Nghị định này đang thi hành công
vụ, nhiệm vụ theo văn bản quy phạm pháp luật hoặc văn bản hành chính do cơ quan,
người có thẩm quyền ban hành; người chỉ huy tàu bay, thuyền trưởng, trưởng tàu
và những người được chỉ huy tàu bay, thuyền trưởng, trưởng tàu giao nhiệm vụ lập
biên bản;
3. Công chức ngành Ngân hàng đang thi hành công vụ,
nhiệm vụ được giao tại văn bản quy phạm pháp luật hoặc văn bản hành chính do cơ
quan, người có thẩm quyền ban hành.
Chương IV
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Điều 57. Hiệu lực thi hành
Nghị định này có hiệu lực thi hành từ ngày 31 tháng
12 năm 2019 và thay thế Nghị định số 96/2014/NĐ-CP ngày 17 tháng 10 năm 2014
của Chính phủ về xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.
Điều 58. Điều khoản chuyển
tiếp
1. Đối với hành vi xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính về tiền tệ và
ngân hàng xảy ra trước thời điểm Nghị định này có hiệu lực mà sau đó mới bị phát
hiện nhưng còn thời hiệu xử phạt hoặc đang trong quá trình xem xét, giải quyết
thì áp dụng các quy định có lợi cho tổ chức, cá nhân xem bóng đá trực tiếp nhà cái.
2. Đối với quyết định xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính trong
lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng đã được ban hành hoặc đã được thi hành xong trước
thời điểm Nghị định này có hiệu lực thi hành, mà cá nhân, tổ chức bị xử phạt vi
phạm hành chính còn khiếu nại thì áp dụng quy định của Nghị định số 96/2014/NĐ-CP
ngày 17 tháng 10 năm 2014 của Chính phủ về xử phạt xem bóng đá trực tiếp nhà cái hành chính trong
lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng để giải quyết.
Điều 59. Trách nhiệm thi hành
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Bộ trưởng, Thủ
trưởng cơ quan ngang bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban
nhân dân các tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương chịu trách nhiệm thi hành
Nghị định này./.
|
Nơi nhận:
- Ban Bí thư Trung ương Đảng;
- Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ;
- Các bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ;
- HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương;
- Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng;
- Văn phòng Tổng Bí thư;
- Văn phòng Chủ tịch nước;
- Hội đồng Dân tộc và các Ủy ban của Quốc hội;
- Văn phòng Quốc hội;
- Tòa án nhân dân tối cao;
- Viện kiểm sát nhân dân tối cao;
- Kiểm toán Nhà nước;
- Ủy ban Giám sát tài chính Quốc gia;
- Ngân hàng Chính sách xã hội;
- Ngân hàng Phát triển Việt Nam;
- Ủy ban Trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam;
- Cơ quan trung ương của các đoàn thể;
- VPCP: BTCN, các PCN, Trợ lý TTg, TGĐ Cổng TTĐT, các Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc,
Công báo;
- Lưu: VT, KTTH (2).
|
TM. CHÍNH PHỦ
THỦ TƯỚNG
Nguyễn Xuân Phúc
|